16. V souvislosti s vnitřními zásadami, kontrolami a postupy uvedenými v čl. 8 odst. 3 a 4 směrnice …

V souvislosti s vnitřními zásadami, kontrolami a postupy uvedenými v čl. 8 odst. 3 a 4 směrnice (EU) 2015/849 by vedoucí orgán úvěrové nebo finanční instituce v rámci své řídící funkce měl:

• a) zavést vhodnou a účinnou organizační a provozní strukturu, která je nezbytná k dosažení souladu se strategií boje proti praní peněz a financování terorismu přijatou vedoucím orgánem, přičemž je třeba věnovat zvláštní pozornost dostatečným pravomocem a přiměřenosti lidských a technických zdrojů přidělených funkci kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, včetně potřeby specializovaného oddělení pro oblast boje proti praní peněz a financování terorismu, které by kontrolorovi pomáhalo;
• b) zajistit provádění interních zásad a postupů pro oblast boje proti praní peněz a financování terorismu;
• c) nejméně jednou ročně přezkoumat zprávu o činnosti kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu;
• d) zajistit přiměřené, včasné a dostatečně podrobné podávání zpráv o boji proti praní peněz a financování terorismu příslušnému orgánu;
• e) v případě, že jsou provozní funkce kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu zadávány externě, zajistit shodu s obecnými pokyny evropských orgánů dohledu k outsourcingu³ a případně s obecnými pokyny evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení⁴ a přijímat od poskytovatele služeb pravidelné zprávy, o nichž informuje vedoucí orgán.

4.1.3 Určení člena vedoucího orgánu odpovědného za boj proti praní peněz a financování terorismu

³ Viz Obecné pokyny orgánu EBA k outsourcingu: EBA/GL/2019/02; Obecné pokyny orgánu EIOPA k outsourcingu u poskytovatelů cloudových služeb: EIOPA - BoS -20- 002; Obecné pokyny orgánu ESMA k outsourcingu u poskytovatelů cloudových služeb: ESMA50 -157- 2403

⁴ Obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice 2013/36/EU, EBA/GL/2021/05 ze dne 2. července 2021

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.