+16. Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (3) és (4) bekezdésében említett belső eljárásrendekkel …

16. Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (3) és (4) bekezdésében említett belső eljárásrendekkel …

Az (EU) 2015/849 irányelv 8. cikkének (3) és (4) bekezdésében említett belső eljárásrendekkel, kontrollmechanizmusokkal és eljárásokkal kapcsolatban a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény irányítási funkciót ellátó vezető testülete:

  • a) bevezeti a vezető testület által elfogadott AML/CFT stratégiának való megfeleléshez szükséges megfelelő és hatékony szervezeti és működési struktúrát, különös figyelmet fordítva az AML/CFT megfelelési tisztviselő feladatköréhez rendelt megfelelő hatáskörre, valamint a humán és technikai erőforrások megfelelőségére, beleértve az AML/CFT megfelelési tisztviselőt segítő, erre a célra létrehozott AML/CFT egység szükségességét;
  • b) biztosítja a belső AML/CFT politikák és eljárások végrehajtását;
  • c) legalább évente áttekinti az AML/CFT megfel elési tisztviselő tevékenységi jelentését;
  • d) biztosítja a megfelelő, időben történő és kellően részletes AML/CFT jelentéstételt a hatáskörrel rendelkező hatóság felé;
  • e) amennyiben az AML/CFT megfelelési tisztviselő operatív feladatait kiszervezik, biztosítja a z európai felügyeleti hatóságok kiszervezési megállapodásokról szóló iránymutatásainak3 és adott esetben a belső irányításról szóló iránymutatásainak4 való megfelelést, és a vezető testület tájékoztatása érdekében rendszeres jelentést kap a szolgáltatótó l.

4.1.3 A vezető testület AML/CFT - ért felelős tagjának kijelölése

3 AZ EBH kiszervezési megállapodásokról szóló iránymutatásai: EBA/GL/2019/02; az EIOPA felhőszolgáltatókhoz történő kiszervezésről szóló iránymutatásai: EIOPA - BoS -20- 002; az ESMA felhőszolgáltatókhoz történő kiszervezésről szóló iránymutatásai: ESMA50 - 157 -2 403

4 Az EBH 2013/36/EU irányelv szerinti belső irányításról szóló, 2021. július 2 - i iránymutatásai: EBA/GL/2021/05

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.