16. În ceea ce privește politicile, controalele și procedurile interne menționate la articolul 8 …

În ceea ce privește politicile, controalele și procedurile interne menționate la articolul 8 alineatele (3) și (4) din Directiva (UE) 2015/849, organul de conducere al unei instituții de credit sau financiare în funcția sa de conducere trebuie:

• a) să pună în aplicare structura organizatorică și operațională adecvată și eficace, necesară pentru a respecta strategia de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului adoptată de organul de conducere, acordând o atenție deosebită autorității suficiente și caracterului adecvat ale resurselor umane și tehnice alocate funcției de coordonator al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, inclusiv necesitatea existenței unei unități speciale de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului care să îl ajute pe coordonatorul funcției de conformitate în materie de CSB/CFT ;
• b) să asigure punerea în aplicare a politicilor și procedurilor interne de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;
• c) să revizuiască raportul de activitate al coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, cel puțin o dată pe an;
• d) să asigure raportarea adecvată, în timp util și suficient de detaliată cu privire la CSB/CFT către autoritatea competentă;
• e) în cazul în care funcțiile operaționale ale coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului sunt externalizate, să asigure conformitatea cu ghidurile AES privind acordurile de externalizare³ și cu ghidurile AES privind cadrul de administrare a activității⁴ , după caz, precum și să primească rapoarte periodice din partea furnizorului de servicii pentru informarea organului de conducere.

4.1.3 Identificarea membrului organului de conducere responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului

³ Ghidul ABE privind externalizarea: EBA/GL/2019/02; Ghidul EIOPA privind externalizarea către furnizorii de servicii cloud: EIOPA -BoS-20- 002; Ghidul ESMA privind externalizarea către furnizorii de servicii cloud: ESMA50 -157- 2403

⁴ Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității în temeiul Directivei 2013/36/UE, EBA/GL/2021/05 din 2 iulie 2021.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.