16. En relación con las políticas, controles y procedimientos internos a que se refiere el artículo …

En relación con las políticas, controles y procedimientos internos a que se refiere el artículo 8, apartados 3 y 4, de la Directiva (UE) 2015/849, el órgano de administración de una entidad de crédito o financiera en su función de dirección:

• a) implementará la estructura organizativa y operativa adecuada y efectiva que sea necesaria para cumplir la estrategia de PBC/FT adoptada por el órgano de administración, prestando especial atención a la autoridad suficiente y a la idoneidad de los recursos humanos y técnicos asignados a la función de responsable del cumplimiento de la PBC/FT, incluida la necesidad de que exista una unidad específica de PBC/FT para ayudar al responsable del cumplimiento de la PBC/FT;
• b) garantizará la aplicación de políticas y procedimientos internos en materia de PBC/FT;
• c) revisará el informe de actividades del responsable del cumplimiento de la PBC/FT, al menos una vez al año;
• d) garantizará que se presente información adecuada, oportuna y suficientemente detallada en materia de PBC/FT a la autoridad competente;
• e) cuando se externalicen funciones operativas del responsable del cumplimiento de la PBC/FT, velará por el cumplimiento de las directrices de las AES sobre externalización³ y las directrices de las AES sobre gobierno interno⁴ , cuando proceda, y recibirá informes periódicos del proveedor de servicios para informar al órgano de administración.

4.1.3 Identificación del miembro del órgano de administración responsable de la PBC/FT

³ Directrices de la ABE sobre la externalización (EBA/GL/2019/02); Directrices de la AESPJ sobre la externalización a proveedores de servicios en la nube (EIOPA-BoS-20-002); Directrices de la AEVM sobre la externalización a proveedores de servicios en la nube (ESMA50-157-2403).

⁴ Directrices de la ABE sobre gobierno interno en virtud de la Directiva 2013/36/UE (EBA/GL/2021/05, de 2 de julio de 2021).

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

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