37. Kredit- eller finansieringsinstitutter bør sikre, at AML/CFT-compliancefunktionen løbende …

Kredit- eller finansieringsinstitutter bør sikre, at AML/CFT-compliancefunktionen løbende fungerer som en del af den overordnede styring af forretningskontinuiteten. Det bør tage højde for muligheden for, at AML/CFT-compliance officeren afbryder sit arbejde, og sikre, at en delegeret med passende færdigheder og ekspertise er til rådighed til at overtage opgaverne som AML/CFT-compliance officer, i tilfælde af at vedkommende er fraværende i en periode, eller at der sættes spørgsmålstegn ved AML/CFT-compliance officerens integritet.

4.2.4. AML/CFT-compliance officerens opgaver og rolle

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.