37. Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zapewnić, aby komórka ds. zgodności z przepisami …

Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zapewnić, aby komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT działała w sposób ciągły, wpisując się w ramy ogólnego zarządzania ciągłością działania instytucji. Powinna ona przewidzieć możliwość zaprzestania pełnienia funkcji przez pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT oraz zapewnić dostępność zastęp cy

• o odpowiednich umiejętnościach i wiedzy fachowej na potrzeby przejęcia funkcji tego pracownika w przypadku jego tymczasowej nieobecności lub w przypadku zakwestionowania jego uczciwości.

4.2.4 Zadania i rola pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.