37. Instituțiile de credit sau financiare trebuie să se asigure că funcția de conformitate în …

Instituțiile de credit sau financiare trebuie să se asigure că funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului funcționează în permanență, ca parte a gestionării generale a continuității activității. Aceasta ar trebui să prevadă posibilitatea ca un coordonator al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului să își întrerupă funcțiile, precum și disponibilitatea unui delegat cu competențele și expertiza corespunzătoare pentru a prelua funcțiile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului în cazul în care acesta este absent pentru o per ioadă de timp sau în cazul în care integritatea coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului este pusă sub semnul întrebării. 4.2.4. Sarcinile și rolul coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.