69. Kredit- og finansieringsinstitutter bør følge den outsourcingproces, der er fastsat i EBA's …

Kredit- og finansieringsinstitutter bør følge den outsourcingproces, der er fastsat i EBA's retningslinjer for outsourcingordninger, når de outsourcer operationelle opgaver fra AML/CFT-compliancefunktionen til en tjenesteudbyder. Dette omfatter identifikationen og vurderingen af relevante risici i forbindelse med outsourcingaftalen, begrundelsen for beslutningen om at outsource på baggrund af de fastsatte målsætninger (om formålet er at sikre en optimal fordeling af AML/CFT-ressourcer i hele koncernen eller på grundlag af proportionalitetskriterier), rettidig omhu i forbindelse med den mulige tjenesteudbyder og indgåelse af outsourcingaftale.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.