69. Instytucje kredytowe i finansowe przy zlecaniu dostawcy usług – w ramach outsourcingu – zadań …

Instytucje kredytowe i finansowe przy zlecaniu dostawcy usług – w ramach outsourcingu – zadań operacyjnych pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinny przestrzegać procesu outsourcingu określonego w wytycznych EUNB w sprawie outsourcingu. Obejmuje to identyfikację i ocenę odpowiedniego ryzyka związanego z umową outsourcingu, uzasadnienie decyzji o zleceniu zadania w ramach outsourcingu w świetle zamierzonych celów (czy ma to zapewnić optymalną alokację zasobów AML/CFT w całej grupie, czy na podstawie kryteriów proporcjonalności), przeprowadzenie procedur należytej staranności wobec potencjalnego dostawcy usług oraz zawarcie umowy outsourcingu.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.