69. Instituțiile de credit și financiare trebuie să urmeze procesul de externalizare, astfel cum se …

Instituțiile de credit și financiare trebuie să urmeze procesul de externalizare, astfel cum se prevede în Ghidul ABE privind externalizarea, atunci când externalizează sarcini operaționale ale funcției de coordonator al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului către un furnizor de servicii. Aceasta include identificarea și evaluarea riscurilor relevante ale acordului de externalizare, justificarea deciziei de a externaliza în funcție de obiectivele urmărite (indiferent dacă vizează asigurarea unei alocări optime a resurselor de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului în cadrul grupului sau pe baza criteriilor de proporționalitate), luarea măsurilor de precauție cu privire la potențialul furnizor de servicii și oficializarea acordului de externalizare.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.