69. Gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero vigilare sul processo di …

Gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero vigilare sul processo di esternalizzazione, conformemente agli orientamenti dell’ABE in materia di esternalizzazione, quando esternalizzano a un prestatore di servizi i compiti operativi della funzione del responsabile antiriciclaggio. Sono qui comprese l’individuazione e la valutazione dei rischi rilevanti dell’accordo di esternalizzazione, la motivazione della decisione di esternalizzare alla luce degli obiettivi perseguiti (se lo scopo è garantire un’assegnazione ottimale delle risorse per l’AML/CFT nell’intero gruppo ovvero sulla base dei criteri di proporzionalità), l’effettuazione di un’adeguata verifica del potenziale prestatore di servizi e la contrattualizzazione dell’accordo di esternalizzazione.

(¹³ ) Paragrafo 27 delle sezioni generali degli orientamenti dell’ABE in materia di esternalizzazione, del 25 febbraio 2019 (EBA/GL/2019/02).

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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