69. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen bij de uitbesteding van operationele …

Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen bij de uitbesteding van operationele taken van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris aan een dienstverlener het uitbestedingsproces te volgen zoals dat is uiteengezet in de EBA-richtsnoeren inzake uitbesteding. Hieronder vallen het identificeren en beoordelen van belangrijke risico’s die aan de uitbestedingsregeling kleven, het verantwoorden van het uitbestedingsbesluit in het licht van de nagestreefde doelen (of men streeft naar optimale toewijzing van AML/CFT-middelen in de gehele groep of op basis van de evenredigheidscriteria), het verrichten van cliëntenonderzoek naar de beoogde dienstverlener en het sluiten van de uitbestedingsovereenkomst.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.