69. Kreditinstitut och finansiella institut bör följa utkontrakteringsprocessen, i enlighet med …

Kreditinstitut och finansiella institut bör följa utkontrakteringsprocessen, i enlighet med EBA:s riktlinjer om utkontraktering, när de utkontrakterar operativa uppgifter som lyder under ansvaret för den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism till en tjänsteleverantör. Detta inbegriper identifiering och bedömning av relevanta risker med utkontrakteringsarrangemanget, motivering av beslutet att utkontraktera mot bakgrund av de mål som eftersträvas (oavsett om det syftar till att säkerställa en optimal fördelning av resurser för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i hela koncernen eller på grundval av proportionalitetskriterierna), tillbörlig granskning av den presumtiva tjänsteleverantören och kontraktsslutande av utkontrakteringsavtalet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.