69. A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek a kiszervezési megállapodásokról szóló EBH - …

A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek a kiszervezési megállapodásokról szóló EBH - iránymutatásokban meghatározott kiszervezési folyamatot kell követniük, amikor az AML/CFT megfelelési tisztviselő funkciójának operatív feladatait kiszervezik egy szolgál tatónak. Ez magában foglalja a kiszervezési megállapodás releváns kockázatainak azonosítását és értékelését, a kiszervezésre vonatkozó döntés indoklását a kitűzött célok fényében (legyen szó akár az AML/CFT erőforrások optimális elosztásának biztosításáról a csoporton belül, akár az arányossági kritériumok alkalmazásáról), a leendő szolgáltató átvilágítását, valamint a kiszervezési megállapodás szerződésbe foglalását.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.