76. I forbindelse med tilsyn på stedet og eksternt kan de oplysninger, som tilsynsmyndigheder og …

I forbindelse med tilsyn på stedet og eksternt kan de oplysninger, som tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør dele med hinanden, omfatte, men ikke begrænse sig til:

• a. relevante oplysninger om resultaterne af inspektioner på stedet og eksterne gennemgange og relevant dokumentation indsamlet under tilsynet
• b. relevante afsnit fra rapporter modtaget fra institutterne eller tredjeparter, herunder konsulenter og eksterne revisorer
• c. relevante oplysninger, der udveksles inden for AML/CFT-kollegiet eller tilsynskollegiet, hvis det er relevant
• d. relevante dele fra mødereferater med institutterne og fra kollegiernes møder, hvis sådanne foreligger.

Tilsynsmyndigheder

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/