76. Tietoja, joita vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen …

Tietoja, joita vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi jaettava keskenään paikan päällä ja muualla tapahtuvan valvonnan yhteydessä, voivat olla muun muassa seuraavat:

• a. asiaankuuluvat tiedot paikalla tehtyjen tarkastusten ja muualla tehtyjen tarkastusten tuloksista ja valvonnan aikana kerätyistä asiaankuuluvista asiakirjoista;
• b. laitoksilta tai kolmansilta osapuolilta, kuten konsulteilta ja ulkopuolisilta tilintarkastajilta, saatujen raporttien asiaankuuluvat osat;
• c. rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvontakollegiossa tai vakavaraisuuden valvontakollegiossa tarvittaessa jaetut asiaankuuluvat tiedot;
• d. asiaankuuluvat osat laitosten kanssa pidettyjen kokousten pöytäkirjoista ja kollegioiden kokouksista, jos sellaisia on saatavilla.

Vakavaraisuusvalvojat

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/