76. V souvislosti s dohledem na místě a na dálku mohou informace, které by si orgány …

V souvislosti s dohledem na místě a na dálku mohou informace, které by si orgány obezřetnostního dohledu a orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu měly vzájemně sdílet, mimo jiné zahrnovat:

• a. relevantní informace o výsledcích kontrol na místě a přezkumů na dálku a příslušná dokumentace shromážděná během dohledu;
• b. příslušné oddíly zpráv obdržených od orgánů nebo třetích stran, včetně konzultantů a externích auditorů;
• c. relevantní informace sdílené v rámci AML/CFT kolegia nebo případně obezřetnostního kolegia;
• d. příslušné části zápisů ze schůzí s orgány a ze schůzí kolegií, jsou -li k dispozici.

Orgány obezřetnostního dohledu

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/