76. Kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide kontekstis võib teave, mida usaldatavusnõuete …

Kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide kontekstis võib teave, mida usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid omavahel jagama, hõlmata muu hulgas järgmist:

• a. asjakohane teave kohapealsete kontrollide ja kaugkontrollide tulemuste kohta ning järelevalve ajal kogutud asjakohased dokumendid;
• b. finantsinstitutsioonidelt või kolmandatelt isikutelt, sealhulgas konsultantidelt ja välisaudiitoritelt saadud aruannete asjakohased jaotised;
• c. rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumis või usaldatavusnõuete kolleegiumis jagatud asjakohane teave, kui see on asjakohane;
• d. asjakohased osad finantsinstitutsioonidega peetud koosolekute ja kolleegiumide koosolekute protokollidest, kui need on olemas. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/