76. W kontekście nadzoru na miejscu i nadzoru zdalnego organy nadzoru ostrożnościowego i organy …

W kontekście nadzoru na miejscu i nadzoru zdalnego organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać między sobą informacje, które obejmują między innymi:

• a) istotne informacje na temat wyników kontroli na miejscu i przeglądów zdalnych oraz istotną dokumentację zgromadzoną w ramach nadzoru;
• b) istotne części sprawozdań uzyskanych od instytucji lub osób trzecich, w tym konsultantów i audytorów zewnętrznych;
• c) w stosownych przypadkach – istotne informacje wymieniane w ramach kolegium ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu lub kolegium ostrożnościowego;
• d) istotne części protokołów posiedzeń z instytucjami i posiedzeń kolegium, o ile są dostępne.

Organy nadzoru ostrożnościowego

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/