76. Nel contesto della vigilanza cartolare e ispettiva, le informazioni che le autorità di …

Nel contesto della vigilanza cartolare e ispettiva, le informazioni che le autorità di vigilanza prudenziale e le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero comunicarsi possono includere, ma non si limitano a:

• a. informazioni pertinenti sugli esiti relativi alle ispezioni e alle verifiche di tipo cartolare e documentazione pertinente raccolta durante l’attività di vigilanza;
• b. sezioni pertinenti delle segnalazioni ricevute dagli enti o da terzi, inclusi consulenti e revisori esterni;
• c. informazioni pertinenti condivise all’interno del collegio AML/CFT o del collegio prudenziale, ove rilevante;
• d. parti pertinenti dei verbali delle riunioni con gli enti e delle riunioni dei collegi, ove disponibili.

Autorità di vigilanza prudenziale

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/