76. În contextul supravegherii on- sit e și off- sit e , informațiile pe care autoritățile de …

În contextul supravegherii on- sit e și off- sit e , informațiile pe care autoritățile de supraveghere prudențială și autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să le împărtășească între ele pot include, dar nu se limitează la:

• a. informații relevante privind rezultatele inspecțiilor la fața locului și ale examinărilor off- site ș i ale docum entației relevante colectate în timpul supravegherii;
• b. secțiunile relevante din rapoartele primite de la instituții sau de la părți terțe, inclusiv consultanți și auditori externi;
• c. informațiile relevante împărtășite în cadrul colegiului de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului sau al colegiului prudențial, după caz;
• d. părți relevante din procesele - verbale ale reuniunilor cu instituțiile și ale reuniunilor colegiilor, dacă sunt disponibile.

Autoritățile de supraveghere prudențială

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/