76. A helyszíni és a helyszínen kívüli felügyelet kontextusában a prudenciális felügyeleti …

A helyszíni és a helyszínen kívüli felügyelet kontextusában a prudenciális felügyeleti hatóságok és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok által egymással megosztott információk többek között az alábbiak lehetnek:

• a. a helyszíni ellenőrzések és a helyszínen kívüli vizsgálatok eredményeivel kapcsolatos lényeges információk, valamint a felügyele ti tevékenység során gyűjtött lényeges dokumentáció;
• b. az intézményektől vagy harmadik felektől, köztük tanácsadóktól és külső könyvvizsgálóktól kapott jelentések lényeges részei;
• c. a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumon vagy a prudenciális kollégiumon belül megosztott lényeges információk, ahol relevánsak;
• d. az intézményekkel tartott megbeszélések, valamint adott esetben a kollégiumokkal tartott megbeszélések jegyzőkönyveinek vonatkozó részei.

Prudenciális felügyeleti hatóságok

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/