40. AML/CFT-compliance officeren bør indberette resultaterne af den virksomhedsdækkende og …

AML/CFT-compliance officeren bør indberette resultaterne af den virksomhedsdækkende og individuelle ML/TF-risikovurdering til ledelsesorganet via medlemmet af ledelsesorganet eller til den øverste leder, der er ansvarlig for AML/CFT, eller direkte, hvis vedkommende finder det nødvendigt. AML/CFT-compliance officeren bør foreslå ledelsesorganet de foranstaltninger, der skal træffes for at afbøde disse risici. Lancering af et nyt produkt eller en ny tjeneste eller væsentlige ændringer af eksisterende produkter eller tjenester, udvikling af et nyt marked eller iværksættelse af nye aktiviteter bør ikke ske, før tilstrækkelige ressourcer til at afdække og styre de dermed forbundne risici er til rådighed og effektivt etableret.

• b. Udvikling af politikker og procedurer

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/