40. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zgłaszać wyniki oceny ryzyka prania …

Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zgłaszać wyniki oceny ryzyka prania pieniędzy i finansow ania terroryzmu obejmującej całą działalność oraz indywidualnych ocen ryzyka ML/TF organowi zarządzającemu, dokonując tego za pośrednictwem członka organu zarządzającego, lub członkowi kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnemu za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, bądź bezpośrednio, jeżeli uzna to za konieczne. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zaproponować organowi zarządzającemu środki służące ograniczaniu tego rodzaju ryzyka. Nie należy inicjować wprowadzania nowego produktu lub nowej usługi ani istotnych zmian w istniejących produktach lub usługach, wchodzić na nowy rynek ani podejmować nowych działań do czasu udostępnienia i skutecznego wdrożenia odpowiednich zasobów umożliwiających zrozumienie związanego z nimi ryzyka i zarządzanie tym ryzykiem.

• b. Opracowanie strategii i procedur

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/