40. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …

Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal výsledky celopodnikových a individuálnych hodnotení rizík v tejto oblasti oznámiť riadiacemu orgánu prostredníctvom člena riadiaceho orgánu alebo v rcholového manažéra zodpovedného za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, alebo priamo, ak to považuje za potrebné. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal riadiacemu orgánu navrhnúť opatrenia na zmiernenie týchto rizík. Zavedenie nového produktu alebo služby alebo významných zmien existujúcich produktov alebo služieb, rozvoj nového trhu alebo vykonávanie nových činností by sa nemalo začať, kým nie sú k dispozícii a účinne sa nezavedú primerané zdroje na pochopenie a riadenie súvisiacich rizík.

• b. Vypracovanie politík a postupov

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/