40. O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve comunicar ao órgão de administração …

O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve comunicar ao órgão de administração os resultados da avaliação de risco de BC/FT aos níveis individual e empresarial, através do membro do órgão de administração, ou ao membro da direção de topo responsável em matéria de ABC/CFT, ou diretamente, se o considerar necessário. O responsável pela conformidade em matéria de ABC/CFT deve propor ao órgão de administração as medidas a tomar para mitigar esses riscos. O lançamento de um novo produto ou serviço ou as alterações significativas a produtos ou serviços existentes, o desenvolvimento de um novo mercado ou a realização de novas atividades não devem ser iniciados enquanto não estiverem disponíveis e eficazmente implementados os recursos adequados para compreender e gerir os riscos associados.

• b. Desenvolvimento de políticas e procedimentos

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

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