40. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …

Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să raporteze rezultatele evaluării riscurilor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului la nivelul întregii activități și la nivel individual către organul de conducere, prin intermediul membrului organului de conducere sau al directorului executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, sau direct, dacă va considera necesar. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării t erorismului trebuie să propună organului de conducere măsurile care trebuie luate pentru a atenua aceste riscuri. Lansarea unui nou produs sau serviciu sau modificarea semnificativă a celor existente, dezvoltarea unei noi piețe sau desfășurarea de noi activități nu ar trebui inițiată până când nu sunt disponibile și puse în aplicare în mod eficace resursele adecvate pentru înțelegerea și gestionarea riscurilor asociate.

• b. Elaborarea de politici și proceduri

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/