40. Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek be kell számolnia az egész vállalkozásra kiterjedő és az …

Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek be kell számolnia az egész vállalkozásra kiterjedő és az egyedi ML/TF kockázatértékelés eredményeiről a vezető testület AML/CFT- ért felelős tagján keresztül a vezető testületnek vagy az AML/CFT -ért fe lelős vezető tisztviselőnek, vagy pedig – ha szükségesnek tartja – közvetlenül kell jelentést tennie. Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek javaslatot kell terjesztenie a vezető testület elé az e kockázatok mérséklését célzó intézkedésekről. Egy új termék vagy szolgáltatás bevezetését vagy a meglévők jelentős módosítását, egy új piac kialakítását vagy új tevékenységek elindítását mindaddig nem szabad megkezdeni, amíg a kapcsolódó kockázatok megértéséhez és kezeléséhez szükséges megfelelő erőforrások nem állnak rendelkezésre, és azokat eredményesen be nem vezetik.

• b. A szabályzatok és eljárások kidolgozása

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/