+EPV:n ja ESMAn yhteiset ohjeet omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arvioinnista (EBA/GL/2024/09)
---+A. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet
---+Näiden ohjeiden asema
------+1. Tämä asiakirja sisältää ohjeita, jotka on annettu asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan ja …
------+2. Asetuksen (EU) N:o 2023/1114 3 artiklan 1 kohdan 35 alakohdan a alakohdassa määriteltyjen …
---+Ilmoittamisvaatimukset
------+3. Toimivaltaisten viranomaisten on kahden kuukauden kuluessa siitä päivästä, kun nämä ohjeet on …
------+4. Rahoitusmarkkinoiden toimijoiden ja finanssilaitosten ei tarvitse ilmoittaa, noudattavatko ne …
------+5. Ilmoitukset julkaistaan EPV:n verkkosivustolla asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan 3 kohdan …
---+Sisältö, soveltamisala ja määritelmät
---+Sisältö
------+1. Nämä yhteiset ohjeet koskevat kryptovarojen markkinoista annetun asetuksen (MiCA-asetus) 21 …
---+Soveltamisala
------+2. Nämä ohjeet koskevat toimiluvan myöntämisen yhteydessä ja jatkuvasti toimivaltaisia …
------+3. Soveltuvuuden arviointi perustuu vaatimukseen, jonka mukaan omaisuusreferenssitokenien …
---+Kohderyhmät
------+4. Nämä ohjeet on osoitettu MiCA-asetuksen 3 artiklan 1 kohdan 35 alakohdan a alakohdassa …
------+5. Nämä ohjeet on osoitettu myös seuraaville tahoille: a. MiCA-asetuksen 3 artiklan 1 kohdan 10 …
---+Määritelmät
------+6. MiCA-asetuksessa ja EPV:n ja ESMAn ylimmän hallintoelimen jäsenten ja keskeisistä toiminnoista …
---+B. Täytäntöönpano
---+Soveltamispäivä
------+7. Näitä ohjeita sovelletaan 04/02/2025.
---+C. Yhteiset ohjeet
---+C.1. Suhteellisuusperiaatteen soveltaminen
------+8. Suhteellisuusperiaatteen tarkoituksena on sovittaa ohjaus- ja hallintojärjestelmät …
------+9. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden, kryptovarapalvelun tarjoajien ja …
------+10. Merkittävien omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoilla olisi oltava kehittyneemmät …
------+11. Kaikkien omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien …
------+12. Sovellettaessa suhteellisuusperiaatetta jäsenten soveltuvuuden arvioinnissa osaamista ja …
---+C.2. MiCA-asetuksen 34 artiklan 2 kohdan ja 68 artiklan 1 kohdan mukaiset soveltuvuuden käsitteet
------+C.2.1 Riittävä hyvämaineisuus
---------+13. Arvioitaessa omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan …
---------+14. Ylimmän hallintoelimen jäsenet eivät saa olla olleet jäsenvaltion, unionin tai kansainvälisen …
---------+15. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan ylimmän …
------+C.2.2 Yksittäisen jäsenen asianmukainen osaaminen, taidot ja kokemus
---------+16. Ylimmän hallintoelimen jäsenillä tulisi olla ajantasainen käsitys omaisuusreferenssitokenien …
---------+17. Ylimmän hallintoelimen jäsenillä tulisi olla selkeä käsitys omaisuusreferenssitokenien …
---------+18. Ylimmän hallintoelimen jäsenten tulisi ymmärtää mahdolliset eturistiriidat …
---------+19. Ylimmän hallintoelimen jäsenten tulisi kyetä myötävaikuttamaan asianmukaisen yritys- ja …
---------+20. Asianmukaisen osaamisen, taidon ja kokemuksen arvioinnissa tulisi ottaa huomioon seuraavat: a. …
---------+21. Jäsenen koulutustasoa ja -profiilia ja sitä, liittyykö koulutus rahoitusalaan, mukaan luettuna …
---------+22. Arvioinnin ei tulisi rajoittua pelkästään jäsenen opintojen perusteella hankittuun tutkintoon …
---------+23. Arvioidakseen asianmukaisesti ylimmän hallintoelimen jäsenten taitoja …
---------+24. Jäsenen riittävää osaamista ja kokemusta arvioitaessa tulisi kiinnittää huomiota teoreettiseen …
---------+25. Viitaten i kohtaan edellä, sanotun rajoittamatta direktiivin 2015/849/EU saattamista osaksi …
---------+26. Aiemmista tehtävistä saatua käytännön kokemusta ja työkokemusta arvioitaessa tulisi kiinnittää …
---------+27. Valvontatoimintoaan hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenten tulisi, tapauksen mukaan, kyetä …
------+C.2.3 Kollektiivinen asianmukainen osaaminen, taidot ja kokemus
---------+28. Ylimmän hallintoelimen kokoonpanon tulisi varmistaa, että sillä on yhdessä asianmukainen …
------+C.2.4 Ylimmän hallintoelimen jäsenten riittävä ajankäyttö
---------+29. MiCA-asetuksen 34 artiklan 2 kohdan mukaan omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden …
---------+30. Jäsenten tulisi kyetä täyttämään velvollisuutensa myös ajanjaksoilla, joilla aktiviteetti on …
---------+31. Jäsenen riittävää ajankäyttöä arvioidessaan omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden …
---------+32. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi pitää …
---------+33. Ylimmän hallintoelimen jäsen on tehtävä tietoiseksi ajankäyttöön liittyvistä odotuksista. …
---------+34. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi …
---------+35. Ylimmän hallintoelimen jäsenten mahdollisten pitempiaikaisten poissaolojen vaikutus tulisi …
---------+36. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi pitää …
---+C.3. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien suorittamat ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arvioinnit
------+37. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoilla ja kryptovarapalvelun tarjoajilla olisi …
------+38. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi …
------+39. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien ylimpien …
------+40. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi …
------+41. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden tai kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi …
------+42. Jos kollektiivinen soveltuvuus uudelleenarvioidaan, omaisuusreferenssitokenien …
------+43. Arvioidessaan erikseen yksittäisen jäsenen asianmukaista osaamista, taitoa ja kokemusta …
------+44. Ylimmän hallintoelimen yksittäisten jäsenten ja ylimmän hallintoelimen kollektiivista …
------+45. Poiketen 44 kohdasta ja rajoittamatta kansallisen lainsäädännön soveltamista, soveltuvuuden …
------+46. Asianmukaisen osaamisen, taidon ja kokemuksen arvioinnissa tulisi ottaa huomioon kaikki …
------+47. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan tulisi …
------+48. Asianmukaisen jatkuvan valvonnan varmistamiseksi omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan …
------+49. Jos myös toimivaltaiset viranomaiset tekevät arvioinnin valvontatarkoituksessa, vastuu ylimmän …
------+suorittama ylimmän hallintoelimen yksittäisten jäsenten soveltuvuuden arviointi
---------+50. Osana ylimmän hallintoelimen soveltuvuuden arviointia omaisuusreferenssitokenien …
---------+51. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan tulisi …
------+suorittama ylimmän hallintoelimen jäsenten kollektiivisen soveltuvuuden arviointi
---------+52. Arvioidessaan ylimmän hallintoelimen kollektiivista osaamista, taitoa ja kokemusta …
---------+53. Asianmukaisen kollektiivisen osaamisen, taidon ja kokemuksen arvioinnissa tulisi verrata …
---------+54. Arvioidessaan hallintoelimen asianmukaista kollektiivista osaamista, taitoja ja kokemusta …
---------+55. Ylimmän hallintoelimen kokoonpanon tulisi olla sellainen, että voidaan varmistaa, että …
---------+56. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan tulisi arvioida …
---+C.4. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden tai kryptovarapalvelun tarjoajien korjaavat toimet
------+57. Jos omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan …
------+58. Jos ylimmän hallintoelimen jäsen ei ole riittävän hyvämaineinen, häntä ei pitäisi nimittää …
------+59. Asianmukaisia korjaavia toimenpiteitä voivat olla muun muassa jäsenten välisten vastuiden …
------+60. Jos omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan …
------+61. Toimivaltaisille viranomaisille tulisi joka tapauksessa ilmoittaa viipymättä kaikista …
---+C.5. Toimivaltaisten viranomaisten suorittama soveltuvuuden arviointi
------+62. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määritellä valvontamenettelyt, joita sovelletaan …
------+63. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että kuvaus tällaisista arviointimenettelyistä …
------+64. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että niiden valvontamenettelyt sallivat …
------+65. Toimivaltaisten viranomaisten olisi vaadittava, että omaisuusreferenssitokenien …
------+66. Edellä 45 kohdassa tarkoitetuissa asianmukaisesti perustelluissa tapauksissa …
------+67. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi asettaa soveltuvuusarvioinnilleen enimmäisaika, jonka …
------+68. Jos toimivaltainen viranomainen toteaa, että arvioinnin loppuun saattamiseksi tarvitaan 70 …
------+69. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tehdä arviointinsa omaisuusreferenssitokenien …
------+70. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi vaatia omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoita ja …
------+71. Riskiperusteisen lähestymistavan mukaisesti ja merkittävien omaisuusreferenssitokenien …
------+72. Toimivaltaisen viranomaisen olisi arvioitava jatkuvasti ylimmän hallintoelimen jäsenten …
------+73. Toimivaltaiset viranomaiset voivat osallistua omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden …
------+74. Toimivaltaisten viranomaisten olisi varmistettava, että omaisuusreferenssitokenien …
---+C.6. Toimivaltaisen viranomaisen päätös
------+75. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tehdä päätös ylimmän hallintoelimen jäsenten erikseen ja …
------+76. Jos toimivaltainen viranomainen katsoo soveltuvuusarvioinnin tuloksen perusteella, ettei …
------+77. Jos omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskija tai kryptovarapalvelun tarjoaja laiminlyö …
------+78. Jos hallintoelimen jäsenten osaamisessa, taidoissa tai kokemuksessa erikseen tai yhdessä …
---+Yhteiset ohjeet sellaisten osakkeenomistajien tai jäsenten soveltuvuuden arvioinnista, joilla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoissa tai kryptovarapalvelun tarjoajissa
------+D. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet
------+Näiden ohjeiden asema
---------+1. Tämä asiakirja sisältää ohjeita, jotka on annettu asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan ja …
---------+2. MiCA-asetuksen 3 artiklan 1 kohdan 35 alakohdan a alakohdassa määriteltyjen toimivaltaisten …
------+Ilmoittamisvaatimukset
---------+3. Toimivaltaisten viranomaisten on kahden kuukauden kuluessa siitä päivästä, kun nämä ohjeet on …
---------+4. Ilmoitukset julkaistaan EPV:n verkkosivustolla asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan 3 kohdan …
------+Sisältö, soveltamisala ja määritelmät
------+Sisältö
---------+5. Asetuksen (EU) N:o 1093/2010 ja asetuksen (EU) N:o 1095/2010 16 artiklan mukaisesti näissä …
---------+6. Näissä ohjeissa vahvistetaan menetelmä, jota toimivaltaisten viranomaisten tulisi käyttää …
---------+7. Näissä ohjeissa vahvistetaan menetelmä (ohjeiden F.3 jakso), jota toimivaltaisten viranomaisten …
------+Soveltamisala
---------+8. MiCA-asetuksen 18 artiklan 2 kohdan j alakohdan tai 62 artiklan 2 kohdan h alakohdan mukaisesti …
---------+9. MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan ja 84 artiklan 1 kohdan mukaisesti, jos kyseessä on mainitun …
---------+10. Näitä ohjeita ei sovelleta sellaisiin omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoihin tai …
------+Kohderyhmät
---------+11. Nämä ohjeet on osoitettu MiCA-asetuksen 3 artiklan 1 kohdan 35 alakohdan a alakohdassa …
------+Määritelmät
---------+12. Ellei toisin ilmoiteta, MiCA-asetuksessa käytetyt ja määritellyt termit tarkoittavat samaa …
------+E. Täytäntöönpano
------+Soveltamispäivä
---------+13. Näitä ohjeita sovelletaan 04/02/2025.
------+F. Yhteiset ohjeet
------+F.1. Yhdessä toimiminen, huomattava vaikutus, välilliset osakkeenomistajat, hankintapäätös
---------+14. Toimivaltaisten viranomaisten olisi ennen hankkijaehdokkaan soveltuvuuden arviointia …
---------+15. Tätä varten toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava arviointimenetelmää, joka on …
------+F.2. Niiden osakkeenomistajien tai jäsenten soveltuvuuden arviointi, joilla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia toimilupaa myönnettäessä
---------+16. MiCA-asetuksen 21 artiklan 2 kohdan c alakohdan tai 63 artiklan 10 kohdan c alakohdan mukaan …
---------+17. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi hankkijaehdokkaan mainetta arvioidessaan ottaa huomioon …
---------+18. Arvion tekemiseksi siitä, ettei ole perusteltua syytä epäillä rahanpesua tai terrorismin …
---------+19. Arvioidessaan hankkijaehdokkaan ammatilliseen pätevyyteen liittyviä riittävää hyvämaineisuutta …
------+F.3. Huomattavan omistusosuuden hankkijaehdokkaan soveltuvuuden arviointi MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan tai 84 artiklan 1 kohdan mukaan
---------+20. Toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava Euroopan valvontaviranomaisten huomattavia …
---------+21. Toimivaltaisten viranomaisten on arvioitava sellaisten hankkijaehdokkaiden soveltuvuus, jotka …
---------+22. MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan c alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisten …
---------+23. MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan b alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisten …
---------+24. MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan c alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan c alakohdan mukaisten …
---------+25. MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan d alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisten …
---------+26. Erityisesti omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden maksuvalmiutta (likviditeettiä) …
---------+27. MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan e alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisten …
---------+28. Aina kun huomattavien omistusosuuksien hankintaan käytettävät varat ovat kryptovaroja tai kun …
---------+29. Kohteen valvojien olisi sovellettava suhteellisuusperiaatetta Euroopan valvontaviranomaisten …
---------+30. Jos hankkijaehdokas aikoo hankkia huomattavan omistusosuuden kohdeyrityksestä, joka on …
---+Liite I – Ylimmän hallintoelimen jäsenten kollektiivisen osaamisen arviointimatriisin malli
 English - European Union - Financial Industry -

EPV:n ja ESMAn yhteiset ohjeet omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arvioinnista (EBA/GL/2024/09)

EPV:n ja ESMAn yhteiset ohjeet omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arvioinnista (EBA/GL/2024/09)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF

1. Yleiskatsaus

,
A. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet

A. Noudattamista ja ilmoittamista koskevat velvoitteet
Näiden ohjeiden asema

Näiden ohjeiden asema
Ilmoittamisvaatimukset

Ilmoittamisvaatimukset
Sisältö, soveltamisala ja määritelmät

Sisältö, soveltamisala ja määritelmät
Sisältö

Sisältö
Soveltamisala

Soveltamisala
Kohderyhmät

Kohderyhmät
Määritelmät

Määritelmät
B. Täytäntöönpano

B. Täytäntöönpano
Soveltamispäivä

Soveltamispäivä
C. Yhteiset ohjeet

C. Yhteiset ohjeet
C.1. Suhteellisuusperiaatteen soveltaminen

C.1. Suhteellisuusperiaatteen soveltaminen
C.2. MiCA-asetuksen 34 artiklan 2 kohdan ja 68 artiklan 1 kohdan mukaiset soveltuvuuden käsitteet

C.2. MiCA-asetuksen 34 artiklan 2 kohdan ja 68 artiklan 1 kohdan mukaiset soveltuvuuden käsitteet
C.3. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien suorittamat ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arvioinnit

C.3. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien suorittamat ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arvioinnit
C.4. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden tai kryptovarapalvelun tarjoajien korjaavat toimet

C.4. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden tai kryptovarapalvelun tarjoajien korjaavat toimet
C.5. Toimivaltaisten viranomaisten suorittama soveltuvuuden arviointi

C.5. Toimivaltaisten viranomaisten suorittama soveltuvuuden arviointi
C.6. Toimivaltaisen viranomaisen päätös

C.6. Toimivaltaisen viranomaisen päätös
Yhteiset ohjeet sellaisten osakkeenomistajien tai jäsenten soveltuvuuden arvioinnista, joilla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoissa tai kryptovarapalvelun tarjoajissa

Yhteiset ohjeet sellaisten osakkeenomistajien tai jäsenten soveltuvuuden arvioinnista, joilla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoissa tai kryptovarapalvelun tarjoajissa
Liite I – Ylimmän hallintoelimen jäsenten kollektiivisen osaamisen arviointimatriisin malli

Näiden ohjeiden liite I on erillisessä Excel-tiedostossa.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit

Linkitetyt tehtävät

Linkit
is related to Imported: Joint EBA and ESMA Guidelines on the suitability assessment of the members of the management body of issuers of ARTs and of CASPs (2025-02-04-512ff18bd4-3dad)
is related to Assignments added: Joint EBA and ESMA Guidelines on the suitability assessment of the members of the management body of issuers of ARTs and of CASPs (2025-02-04-512ff18bd4-3dad) – 31 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/