40. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi …

Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi suorittaa ylimmän hallintoelimen ja sen jäsenten soveltuvuuden arviointi tai soveltuvuuden uudelleenarviointi:

• a. toimilupaa haettaessa ennen toimiluvanvaraisten toimien aloittamista
• b. kun ylimmän hallintoelimen kokoonpano muuttuu olennaisesti esimerkiksi seuraavissa tilanteissa:
• i. ylimpään hallintoelimeen nimitetään uusia jäseniä esimerkiksi silloin, kun omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijasta tai kryptovarapalvelun tarjoajasta on hankittu suoraan tai välillisesti huomattava omistusosuus tai sitä on lisätty. Arviointi tulisi rajoittaa uusiin nimitettyihin jäseniin ja ylimmän hallintoelimen kollektiiviseen soveltuvuuteen;
• ii. ylimmän hallintoelimen jäsenten uudelleen nimittämisen yhteydessä, jos asemaa koskevat vaatimukset ovat muuttuneet tai jos jäsen nimitetään ylimmässä hallintoelimessä toiseen asemaan. Arviointi tulisi rajoittaa tällöin jäseniin, joiden asema on muuttunut, ja muutosta koskeviin relevantteihin näkökohtiin niin, että otetaan huomioon asemaa koskevat mahdolliset lisävaatimukset sekä ylimmän hallintoelimen kollektiivinen soveltuvuus;
• c. jos liiketoimintamallissa ja -toiminnassa, taustalla olevissa oikeudellisissa säännöksissä tai käytetyissä teknologioissa on tapahtunut olennaisia muutoksia
• d. jatkuvasti, kaikkien merkityksellisten uusien tosiseikkojen tai tilanteiden perusteella. Uudelleenarviointi tulisi tehdä erityisesti seuraavissa tapauksissa:
• i. kun ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuudesta erikseen tai yhdessä on epäilyksiä
• ii. tilanteissa, jotka voivat vaikuttaa olennaisesti ylimmän hallintoelimen jäsenen, omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan maineeseen, mukaan luettuna tapaukset, joissa jäsenet eivät noudata yrityksen eturistiriitoja koskevia toimintaperiaatteita
• e. jos on perusteltua syytä epäillä, että kyseinen omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskija tai kryptovarapalvelun tarjoaja on kytkeytynyt tai kytkeytyy rahanpesuun tai terrorismin rahoittamiseen taikka rahan-pesun tai terrorismin rahoituksen yritykseen, tai jos sen on todettu rikkoneen rahanpesun estämistä ja terrorismin rahoittamisen torjuntaa koskevia velvoitteitaan kotijäsenvaltiossa tai vastaanottavassa jäsenvaltiossa taikka kolmannessa maassa, tai missä tahansa muussa tilanteessa, joka voi muutoin olennaisesti vaikuttaa ylimmän hallintoelimen jäsenen soveltuvuuteen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/