C.3. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien suorittamat ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arvioinnit

Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoilla ja kryptovarapalvelun tarjoajilla olisi oltava ensisijainen vastuu varmistaa MiCA:n 34 artiklan 2 kohdan ja 68 artiklan 1 kohdan mukaisesti, että ylin hallintoelin yhdessä ja sen jäsenet erikseen ovat tehtävään soveltuvia kaikkina aikoina. Niiden olisi varmistettava, että ylimmän johtoelimen jäsenillä on yhdessä ja erikseen asianmukainen osaaminen, taidot ja kokemus, jotta voidaan varmistaa yrityksen tehokas, järkevä ja vakaa hoitaminen ja liiketoiminnan jatkuvuus sekä asiakkaiden etujen ja markkinoiden eheyden riittävä huomioon ottaminen.

Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi varmistaa, että kaikki ylimmän hallintoelimen jäsenet ovat riittävän hyvämaineisia ottaen huomioon C.2.1 jaksossa tarkoitetut kriteerit ja että he pystyvät käyttämään riittävästi aikaa velvollisuuksiensa tehokkaaseen hoitamiseen kaikkina aikoina ottaen huomioon C.2.4 jaksossa esitetyt kriteerit.

Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien ylimpien hallintoelinten olisi otettava käyttöön soveltuvuutta koskevat toimintaperiaatteet, tämän kuitenkaan vaikuttamatta osakkeenomistajien hyväksymisoikeuteen. Toimintaperiaatteiden tulisi sisältää periaatteet, jotka koskevat jäsenten valintaa, seurantaa ja seuraajasuunnittelua sekä nykyisten jäsenten uudelleenvalintaa, ja niissä tulisi esittää vähintään seuraavat seikat:

• a. prosessi ylimmän hallintoelimen jäsenten valintaa, nimitystä, uudelleennimitystä ja seuraajasuunnittelua varten ja sisäinen menettely, jota sovelletaan jäsenten soveltuvuuden arvioinnissa, mukaan lukien arvioinnin tukemisesta vastaava sisäinen toiminto (esim. henkilöresursseista vastaava toiminto)
• b. arvioinnissa käytettävät kriteerit, joihin tulisi sisältyä näissä ohjeissa esitetyt soveltuvuuskriteerit
• c. ylimmän hallintoelimen kokoonpanoa koskevat kriteerit, mukaan lukien se, miten ylimmän hallintoelimen jäsenten sukupuoleen, ikään, opintoihin ja ammatilliseen taustaan sekä maantieteelliseen alkuperään liittyvät monimuotoisuusnäkökohdat otetaan huomioon, sekä tapauksen mukaan se, miten asianmukaisen sukupuolten tasapuolisen edustuksen tavoitteet saavutetaan
• d. viestintäkanava, jota käytetään suhteissa toimivaltaisiin viranomaisiin, ja
• e. miten arviointi ja sen tulokset olisi dokumentoitava, mukaan lukien asianmukaisen säilytysajan asettaminen näille tiedoille.

Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi suorittaa ylimmän hallintoelimen ja sen jäsenten soveltuvuuden arviointi tai soveltuvuuden uudelleenarviointi:

• a. toimilupaa haettaessa ennen toimiluvanvaraisten toimien aloittamista
• b. kun ylimmän hallintoelimen kokoonpano muuttuu olennaisesti esimerkiksi seuraavissa tilanteissa:
• i. ylimpään hallintoelimeen nimitetään uusia jäseniä esimerkiksi silloin, kun omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijasta tai kryptovarapalvelun tarjoajasta on hankittu suoraan tai välillisesti huomattava omistusosuus tai sitä on lisätty. Arviointi tulisi rajoittaa uusiin nimitettyihin jäseniin ja ylimmän hallintoelimen kollektiiviseen soveltuvuuteen;
• ii. ylimmän hallintoelimen jäsenten uudelleen nimittämisen yhteydessä, jos asemaa koskevat vaatimukset ovat muuttuneet tai jos jäsen nimitetään ylimmässä hallintoelimessä toiseen asemaan. Arviointi tulisi rajoittaa tällöin jäseniin, joiden asema on muuttunut, ja muutosta koskeviin relevantteihin näkökohtiin niin, että otetaan huomioon asemaa koskevat mahdolliset lisävaatimukset sekä ylimmän hallintoelimen kollektiivinen soveltuvuus;
• c. jos liiketoimintamallissa ja -toiminnassa, taustalla olevissa oikeudellisissa säännöksissä tai käytetyissä teknologioissa on tapahtunut olennaisia muutoksia
• d. jatkuvasti, kaikkien merkityksellisten uusien tosiseikkojen tai tilanteiden perusteella. Uudelleenarviointi tulisi tehdä erityisesti seuraavissa tapauksissa:
• i. kun ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuudesta erikseen tai yhdessä on epäilyksiä
• ii. tilanteissa, jotka voivat vaikuttaa olennaisesti ylimmän hallintoelimen jäsenen, omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan maineeseen, mukaan luettuna tapaukset, joissa jäsenet eivät noudata yrityksen eturistiriitoja koskevia toimintaperiaatteita
• e. jos on perusteltua syytä epäillä, että kyseinen omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskija tai kryptovarapalvelun tarjoaja on kytkeytynyt tai kytkeytyy rahanpesuun tai terrorismin rahoittamiseen taikka rahan-pesun tai terrorismin rahoituksen yritykseen, tai jos sen on todettu rikkoneen rahanpesun estämistä ja terrorismin rahoittamisen torjuntaa koskevia velvoitteitaan kotijäsenvaltiossa tai vastaanottavassa jäsenvaltiossa taikka kolmannessa maassa, tai missä tahansa muussa tilanteessa, joka voi muutoin olennaisesti vaikuttaa ylimmän hallintoelimen jäsenen soveltuvuuteen.

Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden tai kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi arvioida uudelleen ylimmän hallintoelimen jäsenen riittävä ajankäyttö, jos kyseinen jäsen ottaa vastaan lisätehtävän johtajana tai alkaa hoitaa uusia merkityksellisiä toimia.

Jos kollektiivinen soveltuvuus uudelleenarvioidaan, omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden tai kryptovarapalvelun tarjoajien tulisi keskittyä arvioinnissa liiketoimintamallinsa ja liiketoimintojensa, strategioidensa, teknisten infrastruktuuriensa ja riskiprofiilinsa sekä ylimmän hallintoelimen velvollisuuksien jaon merkityksellisiin muutoksiin ja niiden vaikutukseen ylimmältä hallintoelimeltä yhdessä vaadittavaan osaamiseen, taitoihin ja kokemukseen.

Arvioidessaan erikseen yksittäisen jäsenen asianmukaista osaamista, taitoa ja kokemusta, omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan tulisi saman ajanjakson kuluessa arvioida ylimmän hallintoelimen soveltuvuutta myös yhdessä eli kollektiivisesti. Erityisesti olisi arvioitava, mitä osaamista, taitoja ja kokemusta yksittäinen henkilö tuo ylimmän hallintoelimen kokonaisuuteen tai, jos kyseessä on ylimmästä hallintoelimestä poistunut jäsen, mitä osaamista ja kokemusta ylimmästä hallintoelimestä saattaa puuttua kokoonpanon muutoksen jälkeen.

Ylimmän hallintoelimen yksittäisten jäsenten ja ylimmän hallintoelimen kollektiivista osaamista, taitoja ja kokemusta koskevat arvioinnit tulisi suorittaa ennen kuin yksittäiset jäsenet nimitetään. Mikäli ylin hallintoelin hoitaa valvontatoimintoa, valvontatoimintoaan hoitavan hallintoelimen tulisi olla vastuussa lopullisten soveltuvuusarviointien suorittamisesta.

Poiketen 44 kohdasta ja rajoittamatta kansallisen lainsäädännön soveltamista, soveltuvuuden arvioinnit voidaan suorittaa niin pian kuin se on käytännössä mahdollista, mutta joka tapauksessa viimeistään kuukauden kuluessa ylimmän hallintoelimen jäsenen nimittämisestä, missä tahansa seuraavista tapauksista, joissa omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskija tai kryptovarapalvelun tarjoaja on esittänyt perustelut asianmukaisesti:

• a. omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan osakkeenomistajat, omistajat tai jäsenet asettavat ehdolle ja nimittävät yhtiökokouksessa tai muussa vastaavassa kokouksessa ylimmän hallintoelimen jäseniä, joita omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskija tai kryptovarapalvelun tarjoaja tai niiden ylin hallintoelin ei ole ehdottanut
• b. yksittäisen jäsenen täydellinen soveltuvuusarviointi ennen nimittämistä tai ylimmän hallintoelimen kollektiivisen soveltuvuuden arviointi ylimmän hallintoelimen kokoonpanon muutoksen jälkeen häiritsisi ylimmän hallintoelimen järkevää toimintaa esimerkiksi seuraavissa tilanteissa:
• i. jäsenen korvaamisen tarve ilmenee äkillisesti tai odottamattomasti esimerkiksi jäsenen kuolemantapauksen tai vammautumisen vuoksi
• ii. jäsen on jouduttu erottamaan, koska hän ei enää ollut soveltuva tehtävään.

Asianmukaisen osaamisen, taidon ja kokemuksen arvioinnissa tulisi ottaa huomioon kaikki saatavissa olevat seikat, jotka ovat relevantteja arviointien kannalta. Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan tulisi ottaa huomioon ylimmän hallintoelimen yksittäisen jäsenen osaaminen, taito ja kokemus arvioidessaan ylimmän hallintoelimen riittävää kollektiivista osaamista, taitoa ja kokemusta ja päinvastoin.

Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan tulisi dokumentoida arviointinsa tulokset ja erityisesti kaikki havaitut puutteet ylimmän hallintoelimen jäsenten tarvittavan ja tosiasiallisen kollektiivisen osaamisen ja kokemuksen välillä, sekä toimenpiteet näiden puutteiden korjaamiseksi esimerkiksi perehdytyksen tai koulutuksen avulla.

Asianmukaisen jatkuvan valvonnan varmistamiseksi omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai kryptovarapalvelun tarjoajan tulisi tiedottaa toimivaltaiselle viranomaiselle ehdotuksesta jäsenen nimittämiseksi tai ilman aiheetonta viivytystä jäsenen nimittämisen jälkeen.

Jos myös toimivaltaiset viranomaiset tekevät arvioinnin valvontatarkoituksessa, vastuu ylimmän hallintoelimen soveltuvuuden arvioinnista ja varmistamisesta säilyy omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijalla tai kryptovarapalvelun tarjoajalla.

C.3.1 Omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien

suorittama ylimmän hallintoelimen yksittäisten jäsenten soveltuvuuden arviointi

suorittama ylimmän hallintoelimen jäsenten kollektiivisen soveltuvuuden arviointi