F.3. Huomattavan omistusosuuden hankkijaehdokkaan soveltuvuuden arviointi MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan tai 84 artiklan 1 kohdan mukaan

Toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava Euroopan valvontaviranomaisten huomattavia omistusosuuksia koskevien yhteisten ohjeiden 7 jaksoa Hankintapäätös arvioidakseen, onko luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö tehnyt hankintapäätöksen.

Toimivaltaisten viranomaisten on arvioitava sellaisten hankkijaehdokkaiden soveltuvuus, jotka hankkivat suoran tai välillisen huomattavan omistusosuuden MiCA-asetuksen 21 artiklan nojalla toimiluvan saaneesta omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijasta tai asetuksen 63 artiklan nojalla toimiluvan saaneesta kryptovarapalvelun tarjoajasta, kyseisen asetuksen 42 artiklan 1 kohdan a–e alakohdassa tai 84 artiklan 1 kohdassa säädettyjen kriteerien mukaisesti.

MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan c alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisten kriteerien arvioinnissa, jotka koskevat hankkijaehdokkaan mainetta, toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tapauksessa MiCA-asetuksen 42 artiklan 4 kohdan nojalla ja kryptovarapalvelun tarjoajien tapauksessa saman asetuksen 84 artiklan 4 kohdan nojalla annetuissa komission delegoiduissa asetuksissa mainitut tiedot ja sovellettava menetelmää, joka on esitetty Euroopan valvontaviranomaisten huomattavia omistusosuuksia koskevien yhteisten ohjeiden II osaston 3 luvun 10 jaksossa Ensimmäinen arviointiperuste: hankkijaehdokkaan maine.

MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan b alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisten kriteerien arvioinnissa, jotka koskevat kohdeyritystä johtamaan tulevien henkilöiden mainetta, osaamista, taitoja ja kokemusta, toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava EPV:n ja ESMAn omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arviointia koskevissa yhteisissä ohjeissa esitettyä arviointimenetelmää.

MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan c alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan c alakohdan mukaisten kriteerien arvioinnissa toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava menetelmää, joka on esitetty Euroopan valvontaviranomaisten huomattavaa omistusosuutta koskevien yhteisten ohjeiden II osaston 3 luvun 12 jaksossa Kolmas arviointiperuste: hankkijaehdokkaan talouden vakaus.

MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan d alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisten kriteerien arvioinnissa – jotka liittyvät MiCA-asetuksen III osaston ja V osaston vaatimusten jatkuvaan noudattamiseen – toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava vakavaraisuusvaatimusta koskevilta osin menetelmää, joka on esitetty Euroopan valvontaviranomaisten huomattavia omistusosuuksia koskevien yhteisten ohjeiden II osaston 3 luvun 13 jaksossa Neljäs arviointiperuste: kohdeyrityksen vakavaraisuusvaatimusten täyttäminen.

Erityisesti omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden maksuvalmiutta (likviditeettiä) koskevien vakavaraisuusvaatimusten jatkuvaan noudattamiseen kuuluu omaisuusreservien koostumusta, hallinnointia, sijoittamista, erottelua ja säilyttämistä koskevia vaatimuksia, jotta voidaan vastata tokenin haltijoiden mahdollisiin lunastuspyyntöihin.

MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan e alakohdan tai 84 artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisten kriteerien arvioinnissa toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava menetelmää, joka on esitetty Euroopan valvontaviranomaisten huomattavaa omistusosuutta koskevien yhteisten ohjeiden II osaston 3 luvun 14 jaksossa Viides arviointiperuste: hankkijaehdokasta koskeva rahanpesu- tai terrorismin rahoitusepäily.

Aina kun huomattavien omistusosuuksien hankintaan käytettävät varat ovat kryptovaroja tai kun ne ovat peräisin kryptovarojen vaihtamisesta fiat-valuutaksi, toimivaltaisten viranomaisten olisi sen lisäksi, että ne soveltavat Euroopan valvontaviranomaisten huomattavaa omistusosuutta koskevien yhteisten ohjeiden II osaston 3 luvun 14 jaksossa esitettyä arviointimenetelmää, yksilöitävä seuraavat seikat:

• a. hankkijaehdokkaan käyttämä hajautetun tilikirjan osoite, jos kryptovarojen siirto on rekisteröity hajautetun tilikirjan teknologiaa tai vastaavaa teknologiaa käyttävässä verkossa, ja hankkijaehdokkaan käyttämä kryptovaratilin numero, jos tällainen tili on olemassa ja sitä käytetään liiketoimen käsittelyyn
• b. hankkijaehdokkaan käyttämä kryptovaratilin numero, jos kryptovarojen siirtoa ei ole rekisteröity hajautetun tilikirjan teknologiaa tai vastaavaa teknologiaa käyttävässä verkossa
• c. yksilöllinen tapahtumatunnus, jos kryptovarojen siirtoa ei ole rekisteröity hajautetun tilikirjan teknologiaa tai vastaavaa teknologiaa käyttävässä verkossa ja jos siirtoa ei tehdä kryptovaratililtä tai kryptovaratilille
• d. soveltuvin osin liiketoimen osapuolten käyttämä(t) kryptovarapalvelun tarjoaja(t).

Kohteen valvojien olisi sovellettava suhteellisuusperiaatetta Euroopan valvontaviranomaisten huomattavia omistusosuuksia koskevien yhteisten ohjeiden 8 jakson Suhteellisuusperiaate mukaisesti arvioidessaan MiCA-asetuksen 21 artiklan nojalla toimiluvan saaneen omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tai saman asetuksen 63 artiklan nojalla toimiluvan saaneen kryptovarapalvelun tarjoajan hankkijaehdokasta.

Jos hankkijaehdokas aikoo hankkia huomattavan omistusosuuden kohdeyrityksestä, joka on MiCA-asetuksen 21 artiklan nojalla toimiluvan saanut omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskija tai saman asetuksen 63 artiklan nojalla toimiluvan saanut kryptovarapalvelun tarjoaja, kohteen valvojien olisi sovellettava Euroopan valvontaviranomaisten huomattavaa omistusosuutta koskevien yhteisten ohjeiden II osaston 2 luvun 9 jakson 9.1–9.3 kohtaa hankkijaehdokkaan toimittamaa ilmoitusta koskevaan menettelyyn.