C.5. Toimivaltaisten viranomaisten suorittama soveltuvuuden arviointi

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi määritellä valvontamenettelyt, joita sovelletaan omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden arviointiin. Toimivaltaisten viranomaisten täsmentäessä valvontamenettelyjä niiden tulisi ottaa huomioon, että soveltuvuuden arviointi, joka tehdään jäsenen jo toimiessa asemassa, voi johtaa siihen, että jäsen, joka ei ole soveltuva, on erotettava ylimmästä hallintoelimestä, tai että ylin hallintoelin ei ole enää yhdessä soveltuva.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että kuvaus tällaisista arviointimenettelyistä on julkisesti saatavilla. Valvontamenettelyjen olisi varmistettava, että toimivaltaiset viranomaiset arvioivat ylimmän hallintoelimen uudet nimitetyt jäsenet ja ylimmän hallintoelimen kollektiivisena elimenä. Valvontamenettelyjen olisi myös varmistettava, että toimivaltainen viranomainen arvioi ylimmän hallintoelimen uudelleen nimitetyt jäsenet näiden ohjeiden mukaisesti, silloin kun uudelleenarviointi on tarpeen muutoksen takia vaadituissa tiedoissa tai uudelleen nimitetyn jäsenen aseman vuoksi.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa, että niiden valvontamenettelyt sallivat puuttumisen hyvissä ajoin tapauksiin, joissa asiaankuuluvia sääntelyvaatimuksia ei noudateta.

Toimivaltaisten viranomaisten olisi vaadittava, että omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat ja kryptovarapalvelun tarjoajat ilmoittavat niille viipymättä kaikista avoimista tehtävistä ylimmässä hallintoelimessä. Toimivaltaisten viranomaisten, jotka arvioivat ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuuden ennen nimittämistä, olisi vaadittava omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijaa tai kryptovarapalvelun tarjoajaa ilmoittamaan niille asiasta ilman aiheetonta viivytystä sen jälkeen, kun yritys on päättänyt ehdottaa jäsenen nimittämistä. Toimivaltaisten viranomaisten, jotka arvioivat ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuutta nimityksen jälkeen, olisi vaadittava omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijaa tai kryptovarapalvelun tarjoajaa ilmoittamaan nimityksestä viimeistään kahden viikon kuluessa nimittämisestä. Ilmoituksen tulee sisältää 70 kohdassa mainitut tiedot.

Edellä 45 kohdassa tarkoitetuissa asianmukaisesti perustelluissa tapauksissa omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoilta ja kryptovarapalvelun tarjoajilta olisi edellytettävä, että ne toimittavat 70 kohdassa vaaditut täydelliset asiakirjat toimivaltaiselle viranomaiselle kuukauden kuluessa jäsenen nimittämisestä.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi asettaa soveltuvuusarvioinnilleen enimmäisaika, jonka kesto ei saisi ylittää neljää kuukautta siitä päivästä lukien, jona omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskija tai kryptovarapalvelun tarjoaja toimittaa ilmoitukset aiotusta tai tosiasiallisesta nimittämisestä.

Jos toimivaltainen viranomainen toteaa, että arvioinnin loppuun saattamiseksi tarvitaan 70 kohdassa vaadittujen tietojen lisäksi muita tietoja, 67 kohdassa säädetty määräaika voidaan keskeyttää siitä hetkestä, jolloin toimivaltainen viranomainen pyytää lisätietoja, niiden saamiseen saakka.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tehdä arviointinsa omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan ja kryptovarapalvelun tarjoajan ja arvioitujen jäsenten toimittamien tietojen perusteella, ja arviointi tulisi tehdä soveltuvin osin vertaamalla tietoja näissä ohjeissa määriteltyihin käsitteisiin.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi vaatia omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoita ja kryptovarapalvelun tarjoajia toimittamaan ylimmän hallintoelimen jäsenen soveltuvuuden arviointiin tarvittavat tiedot ja asiakirjat, mukaan lukien omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan toimilupaa käsiteltäessä MiCA-asetuksen 18 artiklan 6 kohdan nojalla annetussa komission delegoidussa asetuksessa määrätyt tiedot ja asiakirjat siltä osin kuin on kyse saman artiklan 2 kohdan i alakohdan soveltamisesta, ja kryptovarapalvelun tarjoajan toimilupaa käsiteltäessä MiCA-asetuksen 62 artiklan 5 kohdan nojalla annetussa komission delegoidussa asetuksessa määrätyt tiedot ja asiakirjat siltä osin kuin on kyse saman artiklan 2 kohdan g alakohdan soveltamisesta, jotka käsittävät todisteet jäsenten riittävästä hyvämaineisuudesta sekä ylimmän hallintoelimen asianmukaisesta osaamisesta, taidoista ja kokemuksesta erikseen ja yhdessä sekä kykenevyydestä riittävään ajankäyttöön.

Riskiperusteisen lähestymistavan mukaisesti ja merkittävien omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden osalta toimivaltaisten viranomaisten olisi tehtävä tarvittaessa myös haastatteluja soveltuvuuden arvioimiseksi.

Toimivaltaisen viranomaisen olisi arvioitava jatkuvasti ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuutta erikseen ja yhdessä osana jatkuvaa valvontatoimintaansa.

Toimivaltaiset viranomaiset voivat osallistua omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden tai kryptovarapalvelun tarjoajien kokouksiin tai pitää niitä omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijoiden ja kryptovarapalvelun tarjoajien kanssa joko joidenkin tai kaikkien ylimmän hallintoelimen jäsenten kanssa tai osallistua tarkkailijana ylimmän hallintoelimen kokouksiin toiminnan tehokkuuden arvioimiseksi. Tällaisten kokousten tiheys tulisi määrittää riskiperusteista lähestymistapaa käyttäen.

Toimivaltaisten viranomaisten olisi varmistettava, että omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat ja kryptovarapalvelun tarjoajat tekevät C.3, C.3.1 ja C.3.2 jakson mukaiset tarpeelliset uudelleenarvioinnit. Jos toimivaltaisen viranomaisen suorittaman soveltuvuuden uudelleenarvioinnin syy on omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan ja kryptovarapalvelun tarjoajan suorittama uudelleenarviointi, toimivaltaisen viranomaisen olisi otettava huomioon olosuhteet uudelleenarvioinnin taustalla ja vaikutus hallintoelimen soveltuvuuteen erikseen ja yhdessä.