+Riktlinjer för interna strategier, förfaranden och kontroller för att säkerställa genomförandet av unionens restriktiva åtgärder och nationella restriktiva åtgärder (EBA/GL/2024/14)
---+1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
------+Riktlinjernas status
---------+1. Detta dokument innehåller riktlinjer som har utfärdats i enlighet med artikel 16 i förordning …
---------+2. I riktlinjerna fastställs EBA:s syn på lämplig tillsynspraxis inom det europeiska systemet för …
------+Rapporteringskrav
---------+3. Enligt artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1093/2010 måste de behöriga myndigheterna meddela EBA …
---------+4. Anmälningarna kommer att offentliggöras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3.
---+2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
------+Syfte och tillämpningsområde
---------+5. I dessa riktlinjer specificeras de interna strategier, förfaranden och kontroller som …
------+Målgrupp
---------+6. Dessa riktlinjer riktar sig till (i) behöriga myndigheter enligt definitionen i de rättsakter …
---------+7. Behöriga myndigheter som ansvarar för att bedöma interna strategier, förfaranden och kontroller …
------+Definition
---+3. Genomförande
------+Datum för tillämpning
---------+8. Dessa riktlinjer gäller från den 30 december 2025.
---+4. Riktlinjer för interna strategier, förfaranden och kontroller för att säkerställa genomförandet av unionens restriktiva åtgärder och nationella restriktiva åtgärder
------+Allmänna bestämmelser
---------+1. Finansiella institut bör identifiera och bedöma de verksamhetsområden som är särskilt utsatta …
---------+2. Dessa strategier, förfaranden och kontroller bör vara effektiva och stå i proportion till det …
------+4.1 Ram för styrning och ledningsorganets roll
---------+3. Finansiella institut bör inrätta en ram för styrning för att säkerställa att strategier …
---------+4. Det finansiella institutets ledningsorgan bör ansvara för att godkänna det finansiella …
---------+5. Om det finansiella institutets verksamhet leds av en enda person får denna person utse en senior …
---------+6. Om det finansiella institutet är moderföretag i en koncern enligt definitionerna i artikel 2.9 …
---------+7. Om ett finansiellt institut är moderföretag i en koncern bör moderföretagets ledningsorgan …
---------+8. I sin tillsynsfunktion bör ledningsorganet ansvara för att kontrollera och övervaka ramen för …
---------+9. Utöver bestämmelserna i riktlinjerna EBA/GL/2021/05 , bör ledningsorganet i sin tillsynsfunktion …
---------+10. Om ett finansiellt institut är moderföretag i en koncern bör ledningsorganet för det …
---------+11. Utöver bestämmelserna i riktlinjerna EBA/GL/2021/05, bör ledningsorganet i sin ledningsfunktion …
---------+12. Om det finansiella institutet är moderföretag i en koncern bör ledningsorganet för det …
---------+13. Finansiella institut bör utse en senior tjänsteman som ansvarar för att utföra de funktioner …
---------+14. Ledningsorganet får tilldela denna roll till en senior tjänsteman som redan har andra uppgifter …
---------+15. Ledningsorganet bör göra det möjligt för den seniora tjänstemannen att tilldela och delegera de …
---------+16. Oberoende av de institutionella arrangemangen bör finansiella institut se till att a. den …
---------+17. Om det finansiella institutet ingår i en koncern bör ledningsorganet för moderföretaget utse en …
---------+18. Den seniora tjänstemannen bör utveckla, införa och upprätthålla strategier, förfaranden och …
---------+19. Den seniora tjänstemannen bör göra följande: a. Vidta de åtgärder som är nödvändiga för att …
---------+20. Om det finansiella institutet ingår i en koncern bör den seniora tjänstemannen på koncernnivå …
---------+21. Den seniora tjänstemannen bör övervaka utarbetandet och genomförandet av utbildningsprogrammet …
------+4.2 Genomförande av en exponeringsbedömning avseende restriktiva åtgärder
---------+22. Finansiella instituts interna förfaranden bör omfatta en exponeringsbedömning avseende …
---------+23. Exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder bör göra det möjligt för de finansiella …
---------+24. Den bedömning som avses i punkt 22 bör baseras på ett tillräckligt brett spektrum av …
---------+25. När finansiella institut gör en exponeringsbedömning avseende restriktiva åtgärder bör de …
---------+26. Finansiella institut bör säkerställa att exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder …
---------+27. Finansiella institut bör dokumentera sin metod för att genomföra och se över sin …
---------+28. Om det finansiella institutet är moderföretag i en koncern bör koncernens ledningsorgan …
------+4.3 Säkerställa löpande effektivitet avseende strategier, förfaranden och kontroller för genomförandet av restriktiva åtgärder
---------+29. För att vara effektiva bör ett finansiellt instituts strategier, förfaranden och kontroller för …
---------+30. Strategier, förfaranden och kontroller bör åtminstone omfatta följande: a. Processer för att …
------+4.4 Utbildning
---------+31. Finansiella institut bör regelbundet tillhandahålla utbildning till sina anställda för att …
---------+32. Utbildningen bör anpassas till de anställda och deras specifika roller. Den bör anordnas på ett …
---------+33. Finansiella institut bör dokumentera sin utbildningsplan och vara beredda att på begäran kunna …
 English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer för interna strategier, förfaranden och kontroller för att säkerställa genomförandet av unionens restriktiva åtgärder och nationella restriktiva åtgärder (EBA/GL/2024/14)

Riktlinjer för interna strategier, förfaranden och kontroller för att säkerställa genomförandet av unionens restriktiva åtgärder och nationella restriktiva åtgärder (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Översikt

,
1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner

2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
3. Genomförande

3. Genomförande
4. Riktlinjer för interna strategier, förfaranden och kontroller för att säkerställa genomförandet av unionens restriktiva åtgärder och nationella restriktiva åtgärder

4. Riktlinjer för interna strategier, förfaranden och kontroller för att säkerställa genomförandet av unionens restriktiva åtgärder och nationella restriktiva åtgärder

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/