11. Utöver bestämmelserna i riktlinjerna EBA/GL/2021/05, bör ledningsorganet i sin ledningsfunktion …

Utöver bestämmelserna i riktlinjerna EBA/GL/2021/05, bör ledningsorganet i sin ledningsfunktion

• a. säkerställa att det informeras om resultaten av den senaste exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder, i enlighet med avsnitt 4.2,
• b. anta en lämplig ram för riskhantering och ett system för intern kontroll som är tillräckligt oberoende av den verksamhet som kontrolleras,
• c. godkänna strategier, förfaranden och kontroller som står i proportion till det finansiella institutets exponering för restriktiva åtgärder och är adekvata för att säkerställa det finansiella institutets efterlevnad av restriktiva åtgärder,
• d. säkerställa ett effektivt genomförande av det finansiella institutets processer för efterlevnad av restriktiva åtgärder,
• e. genomföra den organisatoriska och operativa struktur som krävs för att på ett effektivt sätt följa den strategi för restriktiva åtgärder som antagits av ledningsorganet,
• f. säkerställa att de personalresurser och tekniska resurser som avsatts för efterlevnad av restriktiva åtgärder är lämpliga och står i proportion till institutets exponering för restriktiva åtgärder,
• g. om operativa funktioner avseende efterlevnad av restriktiva åtgärder utkontrakteras, säkerställa att dessa arrangemang överensstämmer med riktlinjerna EBA/GL/2019/02⁴ , och regelbundet få rapporter från tjänsteleverantören om systemets effektivitet för att informera ledningsorganet.

⁴ Riktlinjer (EBA/GL/2019/02) för utkontraktering, som ska ersättas av riktlinjer (EBA/GL/XXXX/XX) för sund hantering av tredjepartsrisker.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/