Allmänna bestämmelser

Finansiella institut bör identifiera och bedöma de verksamhetsområden som är särskilt utsatta eller exponerade för restriktiva åtgärder och för kringgående av restriktiva åtgärder. På grundval av detta bör de införa och genomföra strategier, förfaranden och kontroller, samt se till att dessa hålls uppdaterade, för att säkerställa att de effektivt kan följa systemen för restriktiva åtgärder.

Dessa strategier, förfaranden och kontroller bör vara effektiva och stå i proportion till det finansiella institutets storlek, art och komplexitet samt till dess exponering för restriktiva åtgärder.