30. Strategier, förfaranden och kontroller bör åtminstone omfatta följande: a. Processer för att …

Strategier, förfaranden och kontroller bör åtminstone omfatta följande:

• a. Processer för att säkerställa att de finansiella instituten har all aktuell information om de tillämpliga restriktiva åtgärderna.
• b. Processer för att säkerställa att förteckningar och krav gällande tillämpliga restriktiva åtgärder uppdateras så snart de träder i kraft.
• c. Processer för att säkerställa att exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder förblir relevant och aktuell.
• d. Processer för att säkerställa att strategier, förfaranden och kontroller står i proportion till exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder.
• e. Processer för att säkerställa att strategier och förfaranden för restriktiva åtgärder
• i. regelbundet ses över,
• ii. regelbundet ändras och uppdateras vid behov,
• iii. genomförs effektivt,
• iv. utformas på ett sådant sätt att de utlöser nödvändiga åtgärder när brister har identifierats.
• f. Förfaranden för att utan dröjsmål börja undersöka alla potentiella matchningar.
• g. Vid sanna positiva matchningar, förfaranden som påkallar uppföljningsåtgärder för att säkerställa efterlevnad av tillämpliga restriktiva åtgärder, inbegripet omedelbara beslut om avvisning, tillfälligt avbrott, eller frysning, samt rapportering till relevanta nationella myndigheter som är behöriga att genomföra restriktiva åtgärder eller till den behöriga tillsynsmyndigheten enligt tillämplig lagstiftning, inom de tidsfrister som anges av dessa myndigheter eller i förordningen om tillämpliga restriktiva åtgärder.
• h. En dokumenterad intern organisation som tydligt anger uppgifter och ansvar i samband med restriktiva åtgärder, även vid utkontraktering.
• i. Andra aspekter som anges i riktlinjerna (EBA/GL/2024/15) för interna strategier, förfaranden och kontroller för att säkerställa genomförandet av restriktiva åtgärder enligt förordning (EU) 2023/1113.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/