19. Den seniora tjänstemannen bör göra följande: a. Vidta de åtgärder som är nödvändiga för att …

Den seniora tjänstemannen bör göra följande:

• a. Vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa efterlevnad av avsnitt 4.2 om exponeringsbedömningen avseende restriktiva åtgärder.
• b. Vidta de åtgärder som är nödvändiga för att säkerställa efterlevnad av avsnitt 4.3 om effektiva strategier och förfaranden för restriktiva åtgärder.
• c. Förse ledningsorganet med regelbunden och adekvat information så att det kan utföra sina uppgifter enligt avsnitt 4.1.1 och avsnitt 4.1.2. Sådan information bör åtminstone omfatta följande:
• i) Förändringar gällande det finansiella institutets exponering för restriktiva åtgärder och resultatet av det finansiella institutets exponeringsbedömning avseende restriktiva åtgärder.
• ii) Förändringar gällande system för restriktiva åtgärder och deras inverkan på det finansiella institutet.
• iii) Statistik och information avseende
•  antalet genererade larm,
•  antalet larm som ska analyseras,
•  antalet rapporter som lämnats till den relevanta nationella myndighet som är behörig att genomföra restriktiva åtgärder⁵ och/eller till den behöriga tillsynsmyndigheten enligt tillämplig lagstiftning,
•  den genomsnittliga tiden mellan en sann positiv matchning och rapporteringen till den relevanta nationella myndighet som är behörig att genomföra restriktiva åtgärder och/eller till den behöriga tillsynsmyndigheten enligt tillämplig lagstiftning,
•  värdet av de frysta penningmedel och de frysta ekonomiska resurser⁶ , samt dessa tillgångars karaktär, som innehas av det finansiella institutet.
• iv) Information om personalresurser och tekniska resurser och om huruvida dessa resurser är tillräckliga mot bakgrund av det finansiella institutets exponering för restriktiva åtgärder.
• v) Brister eller tillkortakommanden som identifierats avseende det finansiella institutets strategier, förfaranden och kontroller för genomförandet av restriktiva åtgärder, inbegripet iakttagelser som gjorts av behöriga myndigheter avseende tillsyn av strategier, förfaranden och kontroller för genomförandet av restriktiva åtgärder.
• vi) Överträdelser och kringgående av restriktiva åtgärder samt skälen till detta.
• vii) Förslag om hur man kan åtgärda eventuella förändringar avseende lagstadgade krav eller exponeringen för restriktiva åtgärder, eller eventuella brister eller tillkortakommanden i det finansiella institutets strategier, förfaranden eller kontroller för genomförandet av restriktiva åtgärder som har identifierats samt överträdelser och kringgående av restriktiva åtgärder som har identifierats.
• d. Rapportera alla överträdelser av restriktiva åtgärder till de relevanta nationella myndigheter som är behöriga att genomföra restriktiva åtgärder och/eller till den behöriga tillsynsmyndigheten enligt tillämplig lagstiftning.
• e. Samarbeta på ett effektivt och konstruktivt sätt med de relevanta nationella myndigheter som är behöriga att genomföra restriktiva åtgärder och den behöriga tillsynsmyndigheten enligt tillämplig lagstiftning.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Se artikel 2.5 och 2.6 i direktiv (EU) 2024/1226.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/