83. Bei der Bewertung des Bestehens von Interessenkonflikten gemäß Absatz 82 Buchstabe b sollten …

Bei der Bewertung des Bestehens von Interessenkonflikten gemäß Absatz 82 Buchstabe b sollten Institute tatsächliche oder mögliche Interessenkonflikte nach Maßgabe der Richtlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten des Instituts bestimmen¹⁴ und prüfen, wie wesentlich diese sind. Zumindest die folgenden Situationen, die tatsächliche oder mögliche Interessenkonflikte verursachen könnten, sollten berücksichtigt werden:

• a. wirtschaftliche Interessen (z. B. Anteile; sonstige Eigentumsrechte und Mitgliedschaften; Beteiligungen und sonstige wirtschaftliche Interessen an Geschäftskunden; Rechte an geistigem Eigentum; Darlehen, die einem Unternehmen, das Eigentum von Mitgliedern des Leitungsorgans ist, vom Institut gewährt werden);
• b. persönliche oder berufliche Beziehungen zu den Eigentümern von qualifizierten Beteiligungen am Institut;
• c. persönliche oder berufliche Beziehungen zu Mitarbeitern des Instituts oder Unternehmen im aufsichtlichen Konsolidierungskreis (z. B. Beziehungen zu engen Verwandten);
• d. sonstige Anstellungen und frühere Anstellungen in der jüngeren Vergangenheit (z. B. fünf Jahre);
• e. persönliche oder berufliche Beziehungen zu relevanten externen Interessenträgern (z. B. Verbindung zu wesentlichen Lieferanten, Beratern oder sonstigen Dienstleistern);
• f. Mitgliedschaft in einer Organisation oder Eigentum einer Organisation oder eines Unternehmens mit gegensätzlichen Interessen;
• g. politischer Einfluss oder politische Beziehungen.

¹⁴ Siehe die Leitlinien der EBA zur internen Governance bezüglich der Richtlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten für Mitarbeiter.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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