+Riktlinjer om tillsyn över betydande filialer (EBA/GL/2017/14)
---+1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
------+Riktlinjernas status
---------+1. Detta dokument innehåller riktlinjer som har utfärdats enligt artikel 16 i förordning (EU) nr …
---------+2. Avriktlinjerframgår Europeiska bankmyndighetens (EBA) syn på lämplig tillsynspraxis inom det …
------+Rapporteringskrav
---------+3. Enligt artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1093/2010 måste de behöriga myndigheterna meddela EBA …
---------+4. Anmälningarna kommer att offentliggöras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3.
---+2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
------+Syfte
---------+5. I dessa riktlinjer fastställs hur den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och …
------+Mottagare
---------+6. Dessa riktlinjer vänder sig till de behöriga myndigheter som avses i artikel 4.2 i i förordning …
------+Definitioner
---------+7. Om inget annat anges, så har de termer som används i de här riktlinjerna samma innebörd som de …
---+3. Genomförande
------+Tillämpningsdatum
---------+8. Dessa riktlinjer gäller från och med den 1 januari 2018.
------+Bistånd i tillämpningen
---------+9. Om de olika behöriga myndigheterna har olika uppfattningar i frågor angående dessa riktlinjer …
---+4. Bedömning av filialens betydelse och av intensifieringstest
------+10. De behöriga myndigheterna bör bedöma och fastställa, i enlighet med den process och de …
------+11. Om den samordnande tillsynsmyndigheten i ett tillsynskollegium som avses i artikel 116 i …
------+4.1 Filialens betydelse och kartläggning: inledande bedömning och uppdateringar av denna
---------+12. Utan att det påverkar tillämpningen av bestämmelserna i artikel 51 i direktiv 2013/36/EU bör …
---------+13. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör ange sin …
---------+14. Om den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet utifrån sin …
---------+15. Om den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet har meddelat …
---------+16. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör regelbundet …
---------+17. Om den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet anser att …
---------+18. Efter det att filialen har klassificerats som betydande i enlighet med artikel 51 i direktiv …
------+4.2 Intensifieringstest för tillsyn av särskilt betydande filialer
---------+19. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör samarbeta med …
---------+20. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+21. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör i …
---------+22. Om de olika behöriga myndigheterna har olika uppfattningar rörande resultatet av …
---------+23. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör se till att …
---------+24. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+25. De behöriga myndigheterna bör se till att en filial som inte längre uppfyller villkoren i …
---------+26. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+27. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+28. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+29. En betydande filial som tillhandahåller kritiska funktioner bör anses vara av betydelse för …
---------+30. De behöriga myndigheterna bör även utvärdera om en betydande filial är av betydelse för …
---------+31. För att bedöma om en betydande filial som tillhandahåller kritiska funktioner bör anses vara av …
---+5. Löpande tillsyn av särskilt betydande filialer
------+32. Den löpande tillsynen av filialer som uppfyller villkoren i intensifieringstestet (särskilt …
------+33. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör i …
------+5.1 Riskbedömning av en filial
---------+34. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör se …
---------+35. Riskbedömningen av en filial bör ingå som en bilaga till riskbedömningsrapporten för gruppen …
---------+36. Institut eller särskilt betydande filialer behöver inte sammanställa någon filialspecifik IKU …
---------+37. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör se till att …
---------+38. Förutom vad som angetts ovan bör det i riskbedömningen av en filial tillhandahållas en …
---------+39. Vid utarbetande av riskbedömningen av en filial bör den samordnande tillsynsmyndigheten eller …
---------+40. Värdmedlemsstatens behöriga myndighet bör inkomma med den information som anges i ovanstående …
---------+41. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
------+5.2 Samordning av tillsynsaktiviteter och programmet för tillsynsgranskning
---------+42. Kollegiets program för tillsynsgranskning som avses i artiklarna 11 och 20 i kommissionens …
---------+43. Om det i riskbedömningen av filialen har kartlagts betydande risker för kapital, likviditet och …
---------+44. Vid utarbetandet av kollegiets program för tillsynsgranskning bör den samordnande …
---------+45. För att undvika dubblering av tillsynsuppgifter och informationsförfrågningar till det institut …
------+5.3 Platskontroller och undersökningar av särskilt betydande filialer
---------+46. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 52 i direktiv 2013/36/EU bör kontroller på plats …
---------+47. För att säkerställa att den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens …
---------+48. Om den samordnande tillsynsmyndigheten eller hem- eller värdmedlemsstatens behöriga myndighet …
---------+49. De planerade platskontroller och undersökningar av en filial som inte har planerats från början …
---------+50. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör se …
---------+51. En behörig myndighet som inleder platskontroller eller undersökningar (initiativtagaren) av en …
---------+52. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör uppmana …
------+5.4 Information som krävs för tillsynen av särskilt betydande filialer
---------+53. Utan att det påverkar tillämpningen av bestämmelserna i kommissionens delegerade förordning …
---------+54. Vid utvärderingen av relevansen av en särskild information eller uppsättning information bör …
---------+55. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+56. Denna information bör utväxlas i lämplig tid och i skriftlig eller elektronisk form, med …
---------+57. I stressituationer rörande likviditeten bör de behöriga myndigheterna meddela varandra i …
------+5.5 Användning av tillsynsåtgärder och sanktioner
---------+58. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör vidta …
---------+59. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 41 i direktiv 2013/36/EU bör den samordnande …
---------+60. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+61. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör ta hänsyn …
---------+62. När beslut tas om reciprocitet av makrotillsynsåtgärder som tillämpas i en viss värdmedlemsstat …
------+5.6 Kommunikationsram för en särskilt betydande filial
---------+63. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+64. När värdmedlemsstatens behöriga myndighet tar kontakt med den särskilt betydande filialen, och …
---------+65. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+66. Om antingen den samordnande tillsynsmyndigheten eller hem- eller värdmedlemsstatens behöriga …
---------+67. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+68. Dessa gemensamma möten med institutet och med ledningen för filialen bör på ett lämpligt sätt …
------+5.7 Hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheters roller och skyldigheter när det gäller bedömningen av återhämtningsplanen
---------+69. Inom ramen för bedömningen av återhämtningsplanen i enlighet med artikel 6.2 i direktiv …
---------+70. För att underlätta detta samråd bör den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens …
---------+71. Värdmedlemsstatens behöriga myndighet bör lämna in synpunkter rörande bedömningen av …
---------+72. Synpunkterna från värdmedlemsstatens behöriga myndighet till den samordnande …
---------+73. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör utarbeta den …
---------+74. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör i …
---------+75. Om de väsentliga brister eller hinder som fastställts i planen avser den särskilt betydande …
------+5.8 Fördelning av uppgifter mellan de behöriga myndigheterna
---------+76. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör se …
---------+77. För detta ändamål bör den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga …
---------+78. Uppgiftsfördelningsmekanismen som fastställts inom kollegiets verksamhetsram bör anses vara …
---------+79. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+80. Om de olika behöriga myndigheterna har olika uppfattningar rörande …
---------+81. Dessa villkor bör i detalj åtminstone innehålla följande: a. den särskilda verksamhet som ska …
---------+82. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör …
---------+83. För att kunna införa den mest effektiva uppgiftsfördelningen bör den samordnande …
---------+84. All uppgiftsfördelning på frivillig basis bör stämma överens med EU:s lagstiftning och den …
---------+85. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter som …
 English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer om tillsyn över betydande filialer (EBA/GL/2017/14)

Riktlinjer om tillsyn över betydande filialer (EBA/GL/2017/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/passporting-and-supervision-branches/guidelines-supervision-significant-branches – PDF

1. Översikt

,
1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner

2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
3. Genomförande

3. Genomförande
4. Bedömning av filialens betydelse och av intensifieringstest

4. Bedömning av filialens betydelse och av intensifieringstest
5. Löpande tillsyn av särskilt betydande filialer

5. Löpande tillsyn av särskilt betydande filialer

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder

Länkade ärenden

Länkar
is related to Imported: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
is related to Assignments added: Guidelines on supervision of significant branches (2018-01-01-47e17769f9-3dad) – 2 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/