5.7 Hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheters roller och skyldigheter när det gäller bedömningen av återhämtningsplanen

Inom ramen för bedömningen av återhämtningsplanen i enlighet med artikel 6.2 i direktiv 2014/59/EU eller förfarandet för bedömningen av återhämtningsplanen för gruppen i enlighet med artikel 8.1 i detta direktiv, och även med hänsyn tagen till EBA:s Recommendation on the coverage of entities in the group recovery plan (rekommendation om vilka enheter gruppens återhämtningsplan ska omfatta)¹⁰ , bör den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet rådgöra med värdmedlemsstatens behöriga myndighet för betydande filialer i enlighet med artiklarna 6.2 och 8.1 i direktiv 2014/59/EU.

¹⁰ EBA/Rec/2017/02.

För att underlätta detta samråd bör den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet vidarebefordra återhämtningsplanen för gruppen respektive institutets plan till värdmedlemsstatens behöriga myndighet i enlighet med den tidtabell som fastställdes i tillsynskollegiet för bedömningen av återhämtningsplanen och ett gemensamt beslut om bedömningen av återhämtningsplanen för gruppen. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör dessutom begära in synpunkter från värdmedlemsstatens behöriga myndighet för den särskilt betydande filialen för att underlätta bedömningen av återhämtningsplanen för gruppen eller institutets återhämtningsplan.

Värdmedlemsstatens behöriga myndighet bör lämna in synpunkter rörande bedömningen av återhämtningsplanen för gruppen eller institutets återhämtningsplan inom den tidsfrist som fastställts av tillsynskollegiet. Dessa synpunkter kan formuleras som allmänna anmärkningar och kommentarer på planen. Värdmedlemsstatens behöriga myndighet bör dessutom lämna in synpunkter rörande de delar av planen som avser den särskilt betydande filialen eller synpunkter rörande utelämnade uppgifter som påverkar täckningen av filialen, med hänsyn tagen till kraven i EBA:s Recommendation on the coverage of entities in the group recovery plan (rekommendation om vilka enheter gruppens återhämtningsplan ska omfatta)¹¹ . Värdmedlemsstatens behöriga myndighet bör även meddela den samordnande tillsynsmyndigheten och hemmedlemsstatens behöriga myndighet rörande alla aspekter av återhämtningsplaneringen som är av relevans för filialen.

¹¹ Ibid.

Synpunkterna från värdmedlemsstatens behöriga myndighet till den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör inbegripa följande information, med beaktande av huruvida filialen har fastställts vara särskilt betydande på grund av dess betydelse för gruppen eller institutet, eller på grund av att den är systemviktig i värdmedlemsstaten:

• a. En bedömning av hur institutet eller gruppen har utfört analysen av kartläggningen av kritiska funktioner och kärnaffärsområden med avseende på en beskrivning av den särskilt betydande filialen och en kartläggning av filialens kritiska funktioner och kärnaffärsområden.
• b. En åsikt och kommentar rörande institutets eller gruppens strategi för och tillvägagångssätt rörande den särskilt betydande filialen samt en analys av den rättsliga och funktionsmässiga sammankopplingen, såväl som av de befintliga ordningarna, i synnerhet de som härrör från de villkor som angetts av värdmedlemsstatens behöriga myndighet med hänsyn till det allmänna bästa.
• c. En beskrivning av den huvudsakliga verksamhet och de huvudsakliga tjänster som den särskilt betydande filialen erbjuder.
• d. En analys av hur och när den särskilt betydande filialen kan ansöka, enligt de villkor som beskrivs i planen, om användning av centralbanksfaciliteter, såväl som av de tillgångar som förväntas betecknas som säkerhet.
• e. En bedömning av återhämtningsalternativens trovärdighet, styrnings-/eskaleringsvägar, scenarier och indikatorer rörande den särskilt betydande filialen, till exempel om den anses vara en del av avyttringar eller andra återhämtningsalternativ som institutet eller gruppen åtar sig.
• f. Information om väsentliga risker som den särskilt betydande filialen kan utgöra för institutet eller för beroendeförhållanden som institutet eventuellt har med avseende på filialen, eller om risker eller beroendeförhållanden mellan filialen och lokala marknadsaktörer.
• g. En övergripande bedömning av den grad till vilken återhämtningsplanen för gruppen eller institutets återhämtningsplan omfattar den särskilt betydande filialen.
• h. Information om alla andra frågor som är relevanta för bedömningen av planens fullständighet, kvalitet och allmänna trovärdighet.

Den samordnande tillsynsmyndigheten och hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör utarbeta den övergripande bedömningen av återhämtningsplanen för gruppen eller institutets återhämtningsplan i enlighet med kraven i kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1075 och då återspegla de synpunkter som lämnats in av värdmedlemsstatens behöriga myndighet i enlighet med punkt 72. Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör fortsatt överlägga med värdmedlemsstatens behöriga myndighet rörande den övergripande bedömningsrapporten.

Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör i största möjliga utsträckning se till att alla diskussioner, samråd och överläggningar rörande bedömningen av återhämtningsplanen (för gruppen) tar full hänsyn till tidtabellen för bedömningen av denna plan som fastställts inom ramen för kollegiet.

Om de väsentliga brister eller hinder som fastställts i planen avser den särskilt betydande filialen bör dessa brister och hinder på ett lämpligt sätt återspeglas i bedömningsförfarandet för återhämtningsplanen (för gruppen), inklusive i det därtill hörande gemensamma beslutet. All kommunikation med moderföretaget (inom EU) eller med filialen om dessa frågor bör på ett lämpligt sätt samordnas mellan den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter inom kollegiets verksamhetsram.