5.6 Kommunikationsram för en särskilt betydande filial

Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör sträva efter att säkerställa att de meddelanden som delges institutet eller gruppen rörande filialen är konsekventa. Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör därför se till att de har rådfrågat varandra innan de sänder någon typ av formellt meddelande till gruppen eller institutet rörande filialen.

När värdmedlemsstatens behöriga myndighet tar kontakt med den särskilt betydande filialen, och speciellt i det fall när information som efterfrågas behövs för att utföra dess uppgifter i enlighet med den tillämpliga lagstiftningen inklusive dessa riktlinjer, bör värdmedlemsstatens behöriga myndighet på ett lämpligt sätt meddela och samordna med den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet.

Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör minst organisera ett gemensamt möte varje år med filialens ledning, där om möjligt även representanterna för institutets högsta ledning deltar, för att diskutera följande:

• a. Filialens finansiella resultat vid årsslutet och eventuella prognoser för filialens resultat på medellång sikt.
• b. Filialens affärsstrategi och hur filialen ska bidra till, utföra och implementera institutets strategi.
• c. Filialens huvudsakliga verksamhet och dess tillhörande risker.
• d. Resultat från de upptäckter som gjorts genom tillsynen av filialens verksamhet och de åtgärder som vidtagits eller som ska vidtas av institutet för att åtgärda de relevanta problemen.

Om antingen den samordnande tillsynsmyndigheten eller hem- eller värdmedlemsstatens behöriga myndighet inte kan delta i detta gemensamma möte bör de berörda myndigheterna informera varandra i enlighet därmed, och myndigheterna bör dela med sig av resultatet av mötet och diskutera eventuella uppföljningsåtgärder.

Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör komma överens om formen för de gemensamma mötena med institutets högsta ledning och hur ofta dessa ska genomföras, för att diskutera frågor som är mer särskilt relevanta för den särskilt betydande filialen eller frågor som eventuellt kan påverka filialen.

Dessa gemensamma möten med institutet och med ledningen för filialen bör på ett lämpligt sätt anges i kollegiets program för tillsynsgranskning.