5.3 Platskontroller och undersökningar av särskilt betydande filialer

Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 52 i direktiv 2013/36/EU bör kontroller på plats och undersökningar av filialen, i den mån som dessa planeras i förväg, inkluderas i kollegiets program för tillsynsgranskning som utarbetas i enlighet med artiklarna 16 och 31 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/98.

För att säkerställa att den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter har en översikt över de planerade platskontrollerna och undersökningarna av filialer, inklusive de som inte utförs gemensamt, och för att undvika onödigt dubbelarbete av tillsynsuppgifter och förfrågningar till instituten, bör kollegiets program för tillsynsgranskning, så långt som är praktiskt möjligt, innehålla information om all sådan verksamhet som organiseras av antingen hemmedlemsstatens eller värdmedlemsstatens behöriga myndighet, samt om dess omfattning, tidpunkt och planerade resurser.

Om den samordnande tillsynsmyndigheten eller hem- eller värdmedlemsstatens behöriga myndighet fastställer tidpunkten för gemensamt utförda aktiviteter bör den myndighet som tar initiativ till och organiserar aktiviteterna ta passande hänsyn till de deltagande myndigheternas behov med avseende på resurser och översynscykler, och i synnerhet ÖUP-cykeln.

De planerade platskontroller och undersökningar av en filial som inte har planerats från början men inletts under årets lopp bör meddelas från en myndighet till en annan utan onödiga dröjsmål, och bör på ett lämpligt sätt avspeglas i kollegiets uppdaterade program för tillsynsgranskning.

Den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- och värdmedlemsstatens behöriga myndigheter bör se till att antalet platskontroller och undersökningar av särskilt betydande filialer på årlig basis är flera än för andra typer av filialer.

En behörig myndighet som inleder platskontroller eller undersökningar (initiativtagaren) av en särskilt betydande filial bör använda sig av följande process:

• a. Initiativtagaren bör uppmana den andra myndigheten att delta i utförandet av verksamheten och se till att beslutet rörande verksamheten har tagits inom en rimlig tidsram och att de behöriga myndigheterna har getts möjlighet att organisera sitt deltagande (vanligen sex veckor före det att verksamheten inleds när det gäller verksamhet som har planerats i förväg, men en kortare tidsfrist kan räcka när det gäller en extraordinär händelse). När initiativtagaren gör detta bör denne informera den inbjudna myndigheten om verksamhetens omfattning för att göra det möjligt för myndigheten att fatta ett väl underbyggt beslut.
• b. Den myndighet som mottar uppmaningen bör bekräfta sitt deltagande utan onödiga dröjsmål, och senast inom en vecka från det att den uppmaning som avses i led a har mottagits, såvida platskontollen eller undersökningen inte är av brådskande karaktär, i vilket fall den myndighet som mottar uppmaningen bör bekräfta sitt deltagande inom en lämplig tidsram som fastställts av den andra myndigheten, mot bakgrund av de särskilda omständigheter som motiverar en platskontroll eller undersökning.
• c. Om den myndighet som mottar uppmaningen beslutar att delta i verksamheten

• d. Om den myndighet som mottar uppmaningen beslutar att inte delta i tillsynsaktiviteten bör initiativtagaren utarbeta en rapport som sammanfattar resultaten av platskontrollen eller undersökningen och informera den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- eller värdmedlemsstatens behöriga myndighet om slutresultaten såsom de meddelats till institutet och till filialen. Om en platskontroll eller undersökning av en filial utförs av värdmedlemsstatens behöriga myndighet och den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet beslutar att inte delta i verksamheten, bör värdmedlemsstatens behöriga myndighet informera den samordnande tillsynsmyndigheten och hemmedlemsstatens behöriga myndighet om resultaten innan de kommuniceras till filialen.

Den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet bör uppmana värdmedlemsstatens behöriga myndighet att delta i platskontroller eller undersökningar som utförs av ett institut om denna verksamhet är relevant för särskilt betydande filialer (detta bör i synnerhet inbegripa sammanträden med gruppens eller institutets ledning om frågor rörande särskilt betydande filialer; se även avsnitt 5.6).