+51. En behörig myndighet som inleder platskontroller eller undersökningar (initiativtagaren) av en …

51. En behörig myndighet som inleder platskontroller eller undersökningar (initiativtagaren) av en …

En behörig myndighet som inleder platskontroller eller undersökningar (initiativtagaren) av en särskilt betydande filial bör använda sig av följande process:

  • a. Initiativtagaren bör uppmana den andra myndigheten att delta i utförandet av verksamheten och se till att beslutet rörande verksamheten har tagits inom en rimlig tidsram och att de behöriga myndigheterna har getts möjlighet att organisera sitt deltagande (vanligen sex veckor före det att verksamheten inleds när det gäller verksamhet som har planerats i förväg, men en kortare tidsfrist kan räcka när det gäller en extraordinär händelse). När initiativtagaren gör detta bör denne informera den inbjudna myndigheten om verksamhetens omfattning för att göra det möjligt för myndigheten att fatta ett väl underbyggt beslut.
  • b. Den myndighet som mottar uppmaningen bör bekräfta sitt deltagande utan onödiga dröjsmål, och senast inom en vecka från det att den uppmaning som avses i led a har mottagits, såvida platskontollen eller undersökningen inte är av brådskande karaktär, i vilket fall den myndighet som mottar uppmaningen bör bekräfta sitt deltagande inom en lämplig tidsram som fastställts av den andra myndigheten, mot bakgrund av de särskilda omständigheter som motiverar en platskontroll eller undersökning.
  • c. Om den myndighet som mottar uppmaningen beslutar att delta i verksamheten
i.bör initiativtagaren, i den mån som är möjligt, schemalägga verksamheten, inklusive tidpunkten för de sammanträden som organiseras inom ramen för tillsynsaktivitetens utförande, med vederbörligt beaktande av den deltagande myndighetens anträffbarhet,
ii.bör initiativtagaren se till att information av relevans för utförandet av tillsynsaktiviteten görs tillgänglig för den deltagande myndigheten, med förbehåll för bestämmelserna i den nationella lagstiftningen i den medlemsstat där kontrollen eller inspektionen utförs,
iii.bör initiativtagaren utarbeta en rapport i vilken resultaten av platskontrollen eller undersökningen sammanfattas, och initiativtagaren bör också avsätta lämplig tid för den deltagande myndigheten att yttra sig inom en angiven tidsfrist för att göra det möjligt att färdigställa rapporten i god tid,
iv.bör de myndigheter som deltar i tillsynsaktiviteten sträva efter att komma överens om den rapport i vilken resultaten av platskontrollen eller undersökningen sammanfattas innan rapporten vidarebefordras till institutet och, i de fall när det är lämpligt och med hänsyn till administrativa rutiner, också till filialen,
v.bör den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet, när de myndigheter som deltar i verksamheten har färdigställt rapporten, vidarebefordra rapporten till institutet eller gruppen. Men i de fall när det är lämpligt, med hänsyn till de administrativa rutinerna, bör istället värdmedlemsstatens behöriga myndighet vidarebefordra rapporten till filialens ledning,
vi.i de fall då de myndigheter som deltar i verksamheten misslyckas med att komma överens om den rapport i vilken resultaten av platskontrollen eller undersökningen sammanfattas, är den myndighet som tog initiativet till och organiserade tillsynsaktiviteten fortsatt ansvarig för färdigställandet av rapporten, för att vidarebefordra och kommunicera den till institutet eller till filialens ledning.
  • d. Om den myndighet som mottar uppmaningen beslutar att inte delta i tillsynsaktiviteten bör initiativtagaren utarbeta en rapport som sammanfattar resultaten av platskontrollen eller undersökningen och informera den samordnande tillsynsmyndigheten och hem- eller värdmedlemsstatens behöriga myndighet om slutresultaten såsom de meddelats till institutet och till filialen. Om en platskontroll eller undersökning av en filial utförs av värdmedlemsstatens behöriga myndighet och den samordnande tillsynsmyndigheten eller hemmedlemsstatens behöriga myndighet beslutar att inte delta i verksamheten, bör värdmedlemsstatens behöriga myndighet informera den samordnande tillsynsmyndigheten och hemmedlemsstatens behöriga myndighet om resultaten innan de kommuniceras till filialen.

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/