10.9 Interacción entre las medidas de supervisión y las medidas en materia de PBC/FT

Cuando, en el ejercicio de sus actividades de supervisión, las autoridades competentes tengan indicios razonables de deficiencias en el marco de sistemas y controles de la empresa de servicios de inversión o en el marco de gobernanza interna relacionadas con la PBC/FT, o motivos razonables para sospechar que la empresa de servicios de inversión ha aumentado su exposición a los riesgos de BC/FT:

• a. notificarán al supervisor de PBC/FT estas deficiencias y riesgos tan pronto como se identifiquen;
• b. evaluarán el impacto que dichas deficiencias y riesgos pueden tener en la situación prudencial de la empresa de servicios de inversión;
• c. colaborarán con los supervisores en materia de PBC/FT y, en consonancia con los mandatos y funciones de las respectivas autoridades, estudiarán las medidas de supervisión prudencial más adecuadas para abordar estas deficiencias y riesgos, además de cualquier medida adoptada por los supervisores en materia de PBC/FT.

Cuando las autoridades competentes sean informadas o tengan conocimiento de medidas de supervisión o sanciones previstas o impuestas por los supervisores en materia de PBC/FT, considerarán si deben mitigarse las posibles implicaciones prudenciales de las deficiencias y fallos detectados por los supervisores en materia de PBC/FT, y de qué manera.

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