10.9 Priežiūros priemonių ir PPP / TFP priemonių sąveika

Jei vykdydamos savo priežiūros veiklą kompetentingos institucijos patikimai nustato investicinės įmonės sistemų ir kontrolės sistemos arba vidaus valdymo sistemos trūkumų, kurie yra susiję su PPP / TFP, arba turi pagrindo įtarti, kad padidėjo įstaigai tenkanti PP / TF ri zika, jos turėtų:

114

• a. pranešti PPP / TFP priežiūros institucijai apie šiuos trūkumus ir riziką, kai tik jie nustatomi;
• b. įvertinti tokių trūkumų ir rizikos veiksnių galimą poveikį investicinės įmonės prudencinei situacijai;
• c. bendradarbiauti su PPP / TFP priežiūros institucijomis ir laikytis atitinkamų institucijų įgaliojimų ir funkcijų, nagrinėti tinkamiausias rizikos ribojimu pagrįstų priežiūros priemonių šiems trūkumams ir rizikai šalinti kartu su bet kokiomis priemonėmis, kurių ėmėsi PPP / TFP priežiūros institucijos.

Jei kompetentingoms institucijoms pranešama apie priežiūros priemones ar sankcijas, kurias planuoja arba taiko PPP / TFP priežiūros institucijos, arba jos apie jas sužino, kompetentingos institucijos turėtų analizuoti, ar ir kaip reikia sumažinti galimą PPP / TFP priežiūros institucijų nustatytų trūkumų ir neatitikčių prudencinį poveikį.

115