+10.9 Järelevalvemeetmete ja rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise meetmete vastastikmõju
---+412. Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have …
---+413. Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or …
|
10.9 Järelevalvemeetmete ja rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise meetmete vastastikmõju
412. Kui pädevatel asutustel on oma järelevalvetegevuste käigus piisavalt viiteid puudustele investeerimisühingu süsteemide ja kontrollide raamistikus või sisejuhtimisraamistikus, mis on seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega, või kui neil on põhjendatud alus kahtlustada, et investeerimisühingul on suurenenud avatus rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidele, peaksid nad tegema järgmist: - a. teavitama rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutust nendest puudustest ja riskidest kohe, kui need on tuvastatud;
- b. hindama mõju, mida sellised puudused ja riskid võivad avaldada investeerimisühingu usaldatavusolukorrale;
- c. tegema koostööd rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutustega ning kooskõlas asjaomaste asutuste volituste ja ülesannetega kaaluma lisaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste võetud meetmetele kõige asjakohasemaid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve meetmeid nende puuduste ja riskide kõrvaldamiseks.
413. Kui pädevaid asutusi teavitatakse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste kavandatavatest või kehtestatud järelevalvemeetmetest või sanktsioonidest või nad saavad neist teada, peaksid nad kaaluma, kas ja kuidas tuleb maandada rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste tuvastatud puuduste ja häirete võimalikku mõju usaldatavusolukorrale. 119
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
412. Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have …
|
Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have reasonable indications of deficiencies in the investment firm’s systems and controls framework or the internal governance framework that are related to AML/CFT or reasonable grounds to suspect that the investment firm has increased exposure to ML/TF risks, they should: - a. notify the AML/CFT supervisor of these deficiencies and risks as soon as they are identified;
- b. assess the impact that such deficiencies and risks may have on the prudential situation of the investment firm;
- c. liaise with AML/CFT supervisors and in line with the respective authorities’ mandates and functions, consider the most appropriate prudential supervisory measures to address these deficiencies and risks in addition to any measures taken by the AML/CFT supervisors.
|
|
413. Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or …
|
Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or sanctions planned or imposed by the AML/CFT supervisors, they should consider whether and how the potential prudential implications of the weaknesses and failures identified by the AML/CFT supervisors need to be mitigated.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|