10.9 Interakce mezi opatřeními v oblasti dohledu a opatřeními v oblasti AML/CFT

Pokud příslušné orgány v průběhu výkonu svých činností v rámci dohledu zjistí skutečnosti, které odůvodněně poukazují na nedostatky v systémech a kontrolním rámci investičního podniku nebo v rámci vnitřní správy a řízení, které se týkají AML/CFT, nebo mají důvodné podezření, že investiční podnik zvýšil expozici vůči rizikům AML/CF T , měly by:

• a. oznámit tyto nedostatky a rizika orgánu dohledu v oblasti AML/CFT, jakmile jsou zjištěny;
• b. posoudit dopad, který mohou mít tyto nedostatky a rizika na obezřetnostní situaci investičního podniku;
• c. konzultovat orgány dohledu v oblasti AML/CFT a v souladu s mandáty a funkcemi příslušných orgánů zvážit nejvhodnější opatření obezřetnostního dohledu k řešení těchto nedostatků a rizik kromě opatření přijatých orgány dohledu v oblasti AML/CFT .

Pokud jsou příslušné orgány informovány nebo se dozvědí o opatřeních nebo sankcích, které plánují nebo uložily orgány dohledu v oblasti AML/CFT, měly by zvážit, zda a jak je třeba zmírnit potenciální obezřetnostní důsledky nedostatků a selhání zjištěných orgány dohledu v oblasti AML/CFT .

112