10.9 Interactie tussen toezicht- en AML/CFT-maatregelen

Wanneer bevoegde autoriteiten in de loop van hun toezichtactiviteiten redelijke aanwijzingen hebben dat er sprake is van tekortkomingen in de systemen en risicobeheersingskader of het interne governancekader van de beleggingsonderneming dat verband houdt met AML/CFT of redelijke gronden heeft te vermoeden dat de beleggingsonderneming een grotere mate van blootstelling aan ML/TF-risico’s, dan:

• a. stellen ze de AML/CFT-toezichthouder van deze tekortkomingen en risico’s in kennis zodra zij worden vastgesteld;
• b. beoordelen zij de impact die bedoelde tekortkomingen en risico’s kunnen hebben op de prudentiële situatie van de beleggingsonderneming;

134

• c. overleggen zij met de betreffende AML/CFT-toezichthouders in lijn met de opdrachten en functies van de respectieve autoriteiten naar de meest gepaste prudentiële toezichtmaatregelen om deze tekortkomingen en risico’s aan te pakken, naast eventueel door de AML/CFT-toezichthouders genomen maatregelen.

Wanneer bevoegde autoriteiten in kennis worden gesteld of op de hoogte geraken van toezichtmaatregelen of sancties die zijn gepland of opgelegd door de AML/CFT-toezichthouders, dan dienen zij te kijken of en hoe de potentiële prudentiële implicaties van de zwakke punten en tekortkomingen die door de AML/CFT-toezichthouders zijn vastgesteld moeten worden gelimiteerd.

135