+10.6 Uzraudzības iestāžu reakcija situācijā, kad nav izpildīta 2. pīlāra prasība
---+412. Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have …
---+413. Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or …
|
10.6 Uzraudzības iestāžu reakcija situācijā, kad nav izpildīta 2. pīlāra prasība
405. 2. pīlāra prasība ir juridiski saistoša prasība, kas ieguldījumu sabiedrībām jāievēro vienmēr, arī stresa apstākļos. Ja saskaņā ar šīm pamatnostādnēm noteiktā P2R vairs netiek izpildīta, kompetentajām iestādēm ir jāizskata iespēja izmantot papildu intervences pilnvaras, tostarp atļaujas anulēšana vai nu tieši, ja tām ir šāda kompetence, vai apsve rot iespēju to pieprasīt kompetentajām iestādēm Direktīvas 2014/65/ES nolūkā, vai vajadzības gadījumā agrīnās iejaukšanās pasākumu un noregulējuma darbību piemērošana attiecīgi saskaņā ar Direktīvas 2014/65/ES 8. pantu un Direktīvu 2014/59/ES. Īstenojot šīs pilnvaras, kompetentajām iestādēm ir jāizskata, vai pasākumi ir samērīgi ar apstākļiem un to viedokli par situācijas iespējamo turpmāko attīstību. Nosakot, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība kļūst vai varētu kļūt maksātnespējīga, būtu jāņem vērā arī P2R pārkāpums. 114
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
412. Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have …
|
Where competent authorities in the course of exercising their supervisory activities have reasonable indications of deficiencies in the investment firm’s systems and controls framework or the internal governance framework that are related to AML/CFT or reasonable grounds to suspect that the investment firm has increased exposure to ML/TF risks, they should: - a. notify the AML/CFT supervisor of these deficiencies and risks as soon as they are identified;
- b. assess the impact that such deficiencies and risks may have on the prudential situation of the investment firm;
- c. liaise with AML/CFT supervisors and in line with the respective authorities’ mandates and functions, consider the most appropriate prudential supervisory measures to address these deficiencies and risks in addition to any measures taken by the AML/CFT supervisors.
|
|
413. Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or …
|
Where the competent authorities are notified or become aware of supervisory measures or sanctions planned or imposed by the AML/CFT supervisors, they should consider whether and how the potential prudential implications of the weaknesses and failures identified by the AML/CFT supervisors need to be mitigated.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|